法人金融机构自主开展洗钱风险自评估评估的结果和相关材料应如何报送人民银行 -X题卡

金融机构经评估论证后认定自行确定的风险评估标准或风险控制措施的实施效果不低于金融机构洗钱和__融资

在本系统内部进行风险提示督促相关业务部门和分支机构落实提示内容注意将分析提示与本机构洗钱和__融资风险评估工作有机结合，有效防范洗钱风险。必要时，将风险提示内容作为内部审计、检查的参考

保险机构可以开展专门的洗钱风险评估也可以将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架

证券期货业金融机构依据金融机构洗钱和__融资风险评估及客户分类管理指引银发[2013]12号确立客

健全监管信息档案有效评估洗钱风险指导现场检查，实现持续有效监管帮助金融机构合理分配洗钱风险管理成本

银监会下发的《绿色信贷指引》，对银行业金融机构开展绿色信贷提出了明确要求银行业金融机构应当有效识别,计量,监测,控制信贷业务活动中的环境和社会风险，建立环境和社会风险管理体系，完善相关信贷政策制度和流程管理银行业金融机构应大力促进节能减排和环境保护，从战略高度推进绿色信贷银行业金融机构应至少每三年开展一次绿色信贷的全面评估工作，并向银行业监管机构报送自我评估报告银行业金融机构需要明确绿色信贷的支持方向和重点领域，实行有差别,动态的授信政策

关于金融机构洗钱和__融资风险评估及客户分类管理指引说法正确的是

支付机构及其他应履行反洗钱义务的特定非金融机构可参照指引开展相关工作金融机构和特定非金融机构的行业自律组织可根据本指引进一步制定分行业的指引银行业金融机构必须将本指引的要求运用于一次性交易客户保险业金融机构必须将本指引的要求运用于投保人以外的其他人员

以下哪些是中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知要求

反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务金融机构应不定期开展反洗钱内部审计金融机构应增强内部反洗钱工作报告路线的独立性和灵活性完善内部管理制约机制金融机构应及时梳理与本金融机构有关的金融违法案件信息

人民银行反洗钱部门对金融机构开展风险评估时评估人员应不得少于几人

2人 3人 4人 5人

保险业金融机构应向中国人民银行提交的反洗钱监管档案或者风险评估所需的相关信息资料包括

反洗钱内部控制建设情况、客户身份识别进展情况、可疑交易报告情况、反洗钱宣传培训等阶段性反洗钱工作情况对各项金融服务和业务发展过程潜在的洗钱风险的自评估结果各类反洗钱工作报表反洗钱工作中存在的问题和工作建议。

金融机构反洗钱监督管理办法试行中规定金融机构发生情况时应当在发生后10个工作日内向中国人民银行或其

反洗钱工作机制建立情况主要反洗钱内控制度修订涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料

银行业金融机构案防工作评估办法规定银监会及其派出机构依据银行业金融机构案防工作评估指标体系法人机构开

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