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查验自然人客户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性 查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易 查验客户授权委托书的真实性、有效性、完整性 查验经办人的资历及业务水平
接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖 为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失 将自营业务账户借给客户使用 要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理
申请人提交的有效身份证明和复印件与申请人是否一致,真实 证券账户卡和其复印件上的姓名与本人是否一致 《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致,完整 客户对自己的风险承受能力是否有清楚的认识
法人申请查询 自然人申请查询 经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人 收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存
客户身份 预留印鉴（机构客户） 资金账户 密码合法
看企业法定代表人、经办人及企业网上银行操作人员的身份证件与联网核查系统中的照片是否相符 看企业签章与银行预留印鉴是否相符 看是否有法人授权委托书 看委托书签章是否齐全
客户经办人员的身份是否合法 客户是否在本网点开立结算账户，账户状态是否正常 客户指定的结算账户是否已签约使用支付密码 申请书上加盖的印鉴是否真实
当面与单位经办人员核对开户信息 电话与企业核对开户信息等 在《开户申请书》上注明核对结果并签字 在工商部门网站查询客户信息是否与提交资料一致
主办客户经理 客户部门主管 分管客户部门行领导 行长
经办人有效身份证件复印件 法人有效身份证件复印件 经办人授权书原件 机构证件复印件
工商管理系统 登记结算系统 中国证监会 证券交易所
核对客户是否在农业银行开立账户 核对客户基本信息与营业执照，事业单位法人证书或组织机构代码证等内容是否一致 核对注册账户账号，户名，账户性质等内容与业务系统以及开户行印鉴卡内容是否相符，账户预留印鉴与开户行印鉴卡印鉴是否相符 通过联网核查系统对经办人以及企业网上银行管理员，操作员的有效身份证件进行查询核实，并将核查信息打印与身份证复印件一起装订
接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖 为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失 将自营业务账户借给客户使用 要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理
湘公网安备 43130202000226号