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交易日(T日)闭市后，交易所将前一日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司 中国结算上海分公司的登记结算系统按照净额结算原则，对所有结算单位当日的证券买卖进行轧差清算，并产生清算金额(清算金额=净卖金额-净买金额) 中国结算上海分公司在进行中央清算时同时计算有关费用，产生各结算单位的实际应收、应付金额 中国结算上海分公司在清算完成后，通过远程数据通信方式向各结算单位提供当日清算数据汇总表，列示结算单位当日对中国结算上海分公司的应收、应付资金数额
T日，中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收 结算参与人的结算备付金账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0日预交收资金不足，其差额为待交付金额，而且必须在T+1日交收截止时点前补入其结算备付账户内 T+1日所有证券交易资金清算后为净应付，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理 T+1日，中国结算上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其结算备付金账户划拨至中国结算上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下，将应收净额由资金集中交收账户划入其结算备付金账户
中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的证券交收 中国结算公司与结算参与人的证券交收一般称为"集中证券交收" 中国结算公司与结算参与人的资金交收通过"集中资金交收账户"完成 中国结算公司根据证券交易数据直接办理结算参与人与客户的证券交收
T日清算完成后，中国结算公司应将T日及T-1日的证券、资金清算数据存放于中国结算公司 托管人对中国结算公司提供的清算数据存在异议的，应及时反馈中国结算公司 托管人与其他结算参与人一样需要开立资金交收账户 为防范风险，必要时中国结算公司可提高结算风险较大的托管人的结算保证金
中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收 中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收 证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收 中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成
交易日(T日)闭市后，交易所将前一日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司 中国结算上海分公司的登记结算系统按照净额结算原则，对所有结算单位当日的证券买卖进行轧差清算，并产生清算金额(清算金额=净卖金额-净买金额) 中国结算上海分公司在进行中央清算时同时计算有关费用，产生各结算单位的实际应收、应付金额 中国结算上海分公司在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各结算单位提供当日清算数据汇总表，列示结算单位当日对中国结算上海分公司的应收、应付资金数额，即中国结算上海分公司对结算单位发出结算指令
单步转托管 双步转托管 系统内转托管 跨系统转托管
T+1日开市前，中国结算公司深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据 每月的第二个交易日向结算参与人传送上月汇总资金结算明细数据 交易当日收市后，深圳证券交易所将交易成交数据传给中国结算公司深圳分公司 结算保证金账户用于存放结算参与人缴纳的清算交收保证金
证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司申请取得结算参与人资格 取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户 结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续 结算系统参与人停止资金结算业务后，应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请
T日日终，中国结算公司上海分公司按照结算参与人委托，将国债从买入证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户 资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T+1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+2日资金预交收 T+1日，中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下，将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户 买断式回购初始交易日(T日)，中国结算公司上海分公司清算系统根据证券交易所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额
中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的证券交收 中国结算公司与结算参与人的证券交收一般称为"集中证券交收" 中国结算公司与结算参与人的资金交收通过"集中资金交收账户"完成 中国结算公司根据证券交易数据直接办理结算参与人与客户的证券交收
中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收 中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收 证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收 中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成
中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收 中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收 证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收 中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成
如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务 如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用暂不交付的款项补购证券 如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户 发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
交易日(T日)收市后，交易所将每个会员当日交易数据与前一日非交易数据发送给中国结算公司 交易日(T日)收市后，交易所将当日成交数据发送给中国结算公司 交易日(T日)收市后，中国结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在T+1日的应收或应付金额 结算参与人应收款由中国结算公司于T+1日开市前划入其资金交收账户，应付款由中国结算公司于T+1日开市前直接从其备付金账户中扣除
中国结算上海分公司根据清算结果，按照货银对付的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨 T日日终，中国结算上海分公司按照结算参与人委托，将国债从买入证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户 T日所有证券交易资金清算后为净应收的，或T日所有证券交易资金清算后为净应付，但结算参与人结算备付金内剩余可用资金不小于该应付净额的，中国结算上海分公司将应付标的国债从证券集中交收账户划拨至结算参与人证券交收账户，完成中国结算上海分公司与结算参与人之间不可撤销的证券交收，并代为划拨至相应卖出证券账户 T日所有证券交易资金清算后为净应付，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理
国债买断式回购初始结算实行融资方结算参与人与融券方结算参与人之间的货银对付制度 证券交易所买断式回购到期结算采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司提供交收担保 结算参与人的资金和证券交收通过中国结算公司上海分公司的集中交收账户进行，不需要另外开立资金和证券交收账户 中国结算公司上海分公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户，用于完成与结算参与人的资金和证券的交收
证券交易所 地方登记公司 各证券营业部 结算参与人
如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务 如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用暂不交付的款项补购证券 如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户 发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
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