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中国证监会 中国证券业协会 中国证监会在各地的派出机构 证券公司
可以在期货公司担任除董事以外的其他职务 不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系 应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守公司章程 对期货公司负有忠实义务和勤勉义务
中国证券业协会 中国期货业协会 中国证券投资基金业协会 中国证监会
中国期货业协会的自律规则 中国证监会的规定 期货交易所的自律规则 相关法律、行政法规
遵守法律、行政法规和保险行业协会的有关规定 遵守法律、行政法规和中国保监会的有关规定 遵守法律、行政法规和所属保险公司的有关规定 遵守法律、行政法规和国家工商局的有关规定
正直诚信,品行良好 熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件,具备履行职责所必需的经营管理能力 在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格 应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件,遵守公司章程和行业规范,恪守诚信,勤勉尽责,具有履行职责所需的经营管理能力
应该遵守法律、行政法规 应该遵守中国证监会的规定 应该遵守自律规则、行业规范 应该遵守公司章程,恪守诚信,勤勉尽责
中国期货业协会的自律规则 中国证监会的规定 期货交易所的自律规则 相关法律,行政法规
遵守法律、行政法规、中国证监会的规定 忠于职守,恪守诚信 勤勉尽责 遵守公司章程
遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户行为 遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突 应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格 办理集合资产管理业务时,只能接受货币资金形式和股权形式的资产
法律、行政法规 中国证监会的规定 自律规则、行业规范 公司章程
遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为 遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突 应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格 应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作