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采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品 与客户分享投资收益、分担投资损失 使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金
证券公司分支机构可以自行代销金融产品 证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突 证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托 从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格
应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等 应当了解客户的身份、财产和收入状况 委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围 证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品代销业务 《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务 上市公司并购重组业务 《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券的投资业务
只能直接向委托人支付 可以由证券公司利用特定账户代收 可以由证券公司随意代收 与委托人现场交易
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
接受代销金融产品的委托后 接受代销金融产品的委托前 向客户推荐金融产品 为客户提供产品咨询服务
金融产品依法发行 风险收益特征清晰 有明确的投资安排 对相关人员资质进行审查
I.II.III II.III.IV I.II.IV I.III.IV
乙公司机构客户基金优惠申购费率 制式基金宣传推介资料 宴请及观光游览服务 高档礼品
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司对金融产品承担担保责任 因金融产品设计和运营产生的责任由委托人承担 因委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担 双方在信息__、风险揭示等方面的分工
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