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从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的 从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的
证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书 从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告 从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10 Et内向中国证券业协会报告
辞职 与原聘用机构解除劳动合同 不为原聘用机构所聘用 变更聘用机构
取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书 从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告 机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
新聘用机构须30日内重新进行该人员执业注册登记 原聘用机构需30日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记 原聘用机构须30曰内注销该人员执业注册登记 原聘用机构需10日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记
取得职业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书 从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告 机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 协会，机构应当不定期组织取得职业证书的人员进行后续职业培训
从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的 从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记 新聘用机构需十日內报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登 原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记 原聘用机构需十日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记
客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令 中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理 证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记 证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告
新聘用机构需在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告 新聘用机构需在该情形发生后30日内向中国证券业协会报告 原聘用机构需30日内报告中国证券业协会 原聘用机构需30日内注销该人员的执业证书
取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书 从业人员取得证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告 机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续执业培训
基金管理公司的全部基金销售人员 证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员 商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员 专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员
品行端正，具有良好的职业道德 最近3年未受过刑事处罚 未被中国证监会认定为市场禁入者，或者已过禁入期 已被机构聘用
客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令 中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理 证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记 证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告
中国证监会 证券交易所 该人员所在机构 中国证券业协会
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