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下面属于中小非金融企业集合票据特点的是()。①分别负债②共同负债③集合发行 ④发行期限灵活
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证券从业资格《练习题一》真题及答案
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我国非金融企业债务融资工具的种类有①短期融资券②中期票据③非公开定向 债务融资工具④中小非金融企业集
①②③
①②③④
①②④
②③④
属于中小非金融企业集合票据特点的有Ⅰ分别负债Ⅱ发行期限灵 活Ⅲ集合发行Ⅳ引入信用增进机制
Ⅰ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下面属于中小非金融企业集合票据特点①分别负债集合发行②共同负债③集 合发行④发行期限灵活
①④
①③④
②③
②④
中小非金融企业发行集合票据应有承销机构承销并可在银行间债券市场流通转让
以下金融产品发行必须进行信用评级的有Ⅰ.定向发行的证券公司债券Ⅱ.中小非金融企业集合票据Ⅲ.中小企业
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅱ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
下列关于中小非金融企业集合票据的说法中错误的是
任一企业单只票据注册金额不超过10亿元人民币
任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币
中小非金融企业发行集合票据,应在中国银行间市场交易商协会注册,一次注册、一次发行
中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让
中小非金融企业发行集合票据应依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则在中国银行间市场交易商协
中小非金融企业集合票据应一次注册一次发行
为支持中小企业发展中国证监会制定了银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引
中小非金融企业发行集合票据应__Ⅰ.集合票据债项评级Ⅱ.各企业主体信用评级Ⅲ.专业信用增进机构若有主
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
我国非金融企业债务融资工具的种类有①短期融资券②中期票据③非公开定向 发行债务融资工具④中小非金融企
①②③
①②③④
①②④
②③④
银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指 引所称集合票据是指个含以上个含以下具有法人 资格的中小非
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发行中小非金融企业集合票据应该__Ⅰ信用增进措施Ⅱ资金 偿付安排Ⅲ集合票据债券评级Ⅳ各企业主体信用等
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下面哪些券种属于非金融企业债务融资工具
中期票据
企业债
公司债
中小企业集合票据
下列关于中小非金融企业集合票据的表述中错误的是
任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%
任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币
中小非金融企业发行集合票据,应在中国银行间市场交易商协会注册,一次注册、一次发行
中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让
银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引所称集合票据是指个含 以上个含以下具有法人资格的中小非金
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28
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中小非金融企业发行集合票据应制定偿债保障措施并在发行文件中进行__
下列关于中小非金融企业集合票据的说法中错误的是
中小非金融企业发行集合票据,应在银行间市场交易商协会注册,一次注册.一次发行
任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币
单支集合票据注册金额不超过10亿元人民币
任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%
下列关于中小非金融企业集合票据的表述错误的是
任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%
任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元
中小非金融企业发行集合票据,应在银行间市场交易商协会注册,一次注册,一次发行
只能在银行间市场发行
下面属于中小非金融企业集合票据特点的是①分别负债集合发行②共同负债 ③集合发行④发行期限灵活
①④
①③④
②③
②④
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创业板市场的功能包括①承担风险资本的退出窗口作用②优化资源配置③促进 产业升级④为中小高科技企业提供间接融资服务的重要一环
债券所规定的借贷双方的权责关系不包括
债券的是指债券持有人的收益相对稳定不随发行者经营收益的变动而变动并 且可按期收回本金
我国地方政府债券发行阶段包括Ⅰ.代发代还Ⅱ.自发代还Ⅲ.代发自还 Ⅳ.自发自还
下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有①甲在申请开户前20个交易 日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额不含通过融资融券交易融入 的证券和资金合计为人民币50万元已在期货公司开户10个月并具有金融期货交易经历②乙在 申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额不含通 过融资融券交易融入的证券和资金合计为人民币50万元指定交易在证券公司9个月并具备融 资融券业务参与资格但未在期货公司开户③丙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权 经营机构的证券市值与资金账户可用余额不含通过融资融券交易融入的证券和资金合计为人 民币100万元指定交易在证券公司3个月并具备融资融券业务参与资格④丁在申请开户前20个交 易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额不含通过融资融券交易融 入的证券和资金合计为人民币100万元指定交易在证券公司8个月并具备金融期货交易经历 但未在期货公司开户
年我国第一家专业性证券公司--深圳特区证券公司成立
缺乏牢固的经济金融理论基础对股票价格行为模式的判断有一定随意性的股票投资 分析方法是
下列属于目前我国发行的普通国债品种的有Ⅰ.记账式国债Ⅱ.储蓄国债凭 证式Ⅲ.储蓄国债电子式Ⅳ.联名国债
证券公司应根据公司业务规模性质复杂程度风险水平及组织结构充分考虑压 力测试结果制订有效的确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求
证券公司应当在集合资产管理报告中充分__集合资产管理计划参与股指期货国债 期货交易的有关情况不包括
某剩余期限为5年的国债票面利率8%面值100每年付息2次当前市场价格为102元 则其到期收益率为
由于债券筹资的筹资数额巨大所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节 评级的主要内容包括①企业素质②经营能力③获利能力④偿债能力
2011年1月1日中国人民银行发行1年期零息债券每张面值为100元人民币年贴现 率为4%则在2011年6月30日其理论价格为元
关于我国发行的普通国债的总体情况说法错误的是
国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以为面值向外国投资者发行的债券
全球金融体系的主要参与者包括Ⅰ金融公司Ⅱ公共部门Ⅲ 非金融公司Ⅳ为住户服务的非营利性机构
1988年的巴塞尔协议规定开展国际业务的银行必须将其资本对 加权风险资产的比率维持在8%以上其中核心资本至少为总资本的
根据衍生工具的产品形态分类金融衍生工具可以划分为Ⅰ.独立 衍生工具Ⅱ.嵌入式衍生工具Ⅲ.交易所交易的衍生工具Ⅳ.OTC交易的衍生工具
下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中不正确 的是
关于基金管理费下列说法正确的有Ⅰ.基金规模越大风险程度越大基金 管理费率越低Ⅱ.基金管理费率通常与基金规模成反比与风险成正比Ⅲ.基金管理费是指基金管 理人管理基金资产而向基金收取的费用Ⅳ.基金管理费是用于基金的持续销售和为基金份额持有人 提供服务而收取的费用
可转换债券的发行条件包括①最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不 低于6%扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者作为加权平均净资产收益率 的计算依据②本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%③最近三个会计年度 实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息④组织机构健全运行良好盈利能力具有可持续 性上市公司的财务状况良好
根据股东享有权利的不同股票可分为
科创板具体交易方式不包括以下方式
根据优先股股东按照确定的股息率分配股息后是否有权同普通股股东一起参加剩余 税后利润分配可将优先股分为
在上市公司增资发行方式__司发行可转债券的主要动因是
中证规模指数包括Ⅰ.中证100指数Ⅱ.中证300指数Ⅲ.中证500指数Ⅳ.中证 600指数
A公司当年的净资产收益率为75%已知当年的销售利润率为25%资产周转率为 2那么杠杆比率为
避险性资金流动或资本外逃又被称为
基金的信息__是指基金信息__义务人按照法律行政法规和中国证监会的规定披 露基金信息并保证所__信息的真实性准确性和完整性的活动基金信息__义务人包括 ①基金管理人②基金托管人③召集基金份额持有人大会的基金份额持有人④基金投资人
两笔金额相等的资金如果发生在不同的时期其实际价值量也是不相等的这是因 为
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