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证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
I、III、IV II、III、IV I、II I、II、III、IV
I.III.IV II.III.IV I.II I.II.III.IV
保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 防范经营风险和道德风险 保证客户及证券公司资产的最低获利水平 保证证券公司业务记录,财务信息和其他信息的可靠,完整,及时
每年，每年 每半年，每半年 每年，每半年 每半年，每年
证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的，应当及时向中国证监会报告 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应仅向证券交易所报告 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 证券公司定向资产管理业务从事场外交易，网下申购等特殊交易，应当根据内部控制要求制定相应的流程和规则
资产配置策略 自营业务规模 可承受的风险限额 投资品种
建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
自营业务管理制度 投资决策机制 操作流程 风险监控体系
保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 防范经营风险和道德风险 保证客户及证券公司资产的最低获利水平 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别 内部控制要防范经营风险和道德风险 内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响
根据市场变化、业务变化和风险水平情况,在压力测试中应考虑信用风险因素； 对于涉及信用风险的业务,证券公司不应根据业务特点设置合理的准入要求，而应设置统一性标准； 基于信用风险的外部性，常态化的压力测试机制不包括信用风险压力测试； 对于涉及信用风险的业务，应根据融资人、债务人的需要确定尽职调查覆盖的业务范围；
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