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首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括()。
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期货从业资格《练习题二》真题及答案
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首席风险官出现等情形时期货公司董事会可以免除首席风险官的职务
授权他人代为履行职责
向与履职无关的第三方泄露客户信息
利用职务之便谋取私利
对期货公司经营管理中存在的重大风险隐患知情不报
首席风险官应当报告期货公司以及首席风险官的履行职责情况
董事履职情况
内部控制状况
风险管理状况
合规经营
首席风险官不得向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息损害期货公司 或者客户的合法权益
中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案
期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
工作期间的履职情况
中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项
首席风险官应当报告期货公司以及首席风险官的履行职责情况包括首席风险官所作的尽职调查提出的整改意见以及
董事履职情况
内部控制状况
风险管理状况
合规经营
工作日志输入类型分为独立履职项目是衡量单个营业经理和网点工作完成情况的依据
综合履职项目
特别履职项目
公共履职项目
日常履职项目
教学督导工作规则的基本内容包括督导工作的基本指导思想基本要求以及督导工作中应注意的问题
商业银行资本管理办法试行规定商业银行应对董事会及高级管理层在 资本管理和资本计量高级方法管理中的履职
首席风险官
董事
监事会
风险管理委员会
班组长在日常工作中一定要办事公正平等对待班组每一位职 工
期货公司首席风险官的职权包括
为期货公司客户的风险管理提供建议
了解期货公司业务执行情况
负责期货公司日常经营管理
列席与其履职相关的会议
在日常工作中举止得体的具体要求包括
态度谦卑
表情从容
行为适度
表情严肃
是企业期望党员干部和员工在日常工作中遵循的基本原则
员工在日常工作中应遵循的基本原则是什么
根据期货公司风险管理的基本要求期货公司应当设立首席风险官
公共服务从业人员在日常工作中待人接物的基本要求有
举止得体
文明礼貌
严肃庄重
待人热情
某期货公司近期客户透支和穿仓较多首席风险官在核查有关风险管理时总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户
业务运营风险系统履职管理包括工作日志和
日常培训
业务检查
收集风险
问题整改
日常工作指导是酒店经理在日常工作中进行的它的内容包括
表扬
批评
处分
解聘
信用社日常工作中对现金收付有哪些要求?
某期货公司近期客户穿仓较多首席风险官在核查有关风险管理时 总经理可以以该问题属于业务管理问题且涉及客
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期货公司应当按照规定的内容与格式要求每月向报送期货投资咨询业务 信息
下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述正确的有
期货公司接受客户全权委托进行期货交易的对交易产生的损失
根据期货公司金融期货结算业务试行办法期货公司被期货交易所接纳为会员的 应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向报告
根据关于建立金融期货投资者适当性制度的规定自然人投资者应当全面评估自 身的审慎决定是否参与金融期货交易
期货公司违法经营或者出现重大风险严重危害期货市场秩序损害客户利益的 国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有
根据期货公司监督管理办法期货公司应当向客户全面客观介绍
根据期货公司风险监管指标管理办法期货公司应当定期向董事会及全体股东提 交书面报告说明净资本等各项风险监管指标的具体情况以下选项中表述正确的有
根据我国刑法洗钱罪包括为掩饰隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列行 为
客户保证金不足时下列表述正确的有
对未取得期货从业资格擅自从事期货业务的期货公司人员中国证监会可能作出 以下处罚
根据期货市场客户开户管理规定中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设 立
期货公司开展期货投资咨询业务活动应当
根据期货市场客户开户管理规定应当登录统一开户系统办理客户交易 编码的注销
全面结算会员期货公司在维护客户合法利益方面应当做到
根据期货公司资产管理业务试点办法期货公司开展资产管理业务以下表述正 确的有
下列关于期货交易所组织形式和注册资本的陈述正确的有
中国期货业协会负责期货从业人员资格的
期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用补偿追偿等情况报告
某客户通过证券公司介绍在期货公司开户基于期货经纪合同产生的责任应由 对客户承担
下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述正确的是
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当
根据期货公司风险监管指标管理办法期货公司应当按照企业会计准则的规定确 认预计负债有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的中国证监会派出机构应当 要求期货公司做出如下处理
从事期货交易活动应当遵循以下哪些原则
期货公司开展资产管理业务的单一客户的起始委托资金不得低于人民币 万元
担任期货公司总经理副总经理应当具备的条件包括
期货从业人员的下述做法中不符合金融期货投资者适当性制度要求的是
下列情形中应认定期货经纪合同无效的是
证券公司从事中间介绍业务的应当在其经营场所显著位置或其网站公开如下信息
当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时应当通过 与投资者协商采取办法妥善予以解决
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