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未按照《试行办法》、《实施细则》的规定办理客户资产的托管 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责 违反《试行办法》、《实施细则》的规定与客户签订资产管理合同
未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查
10万元以上15万元以下 15万元以上20万元以下 20万元以上50万元以下 30万元以上50万元以下
未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定保存有关材料 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查
责令限期改正，可以处2000元以上的罚款 责令限期改正，可以处5000元以下的罚款 责令限期改正，情节严重的，处5000元以上2万元以下的罚款 责令限期改正，情节严重的，处2000元以上1万元以下的罚款
1倍以上5倍以下 1万元以上5万元以下 5万元以上30万元以下 20万元以上50万元以下
从事业务未向客户出示证券经纪人证书 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽,客户服务等活动 接受客户的委托，为客户办理证券认购,交易等事项 未按照规定指定专门部门处理客户投诉
违反保密规定， 泄露有关信息的、 拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、 假名账户的 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的 未按照规定履行客户身份识别义务的
未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
责令限期改正，可以处2 000元以下的罚款 责令限期改正，可以处5 000元以下的罚款 责令限期改正，情节严重的，处 5 000元以上2万元以下的罚款 责令限期改正，情节严重的，处2 000元以上1万元以下的罚款
1倍以上5倍以下 1万元以上5万元以下 5万元以上30万元以下 20万元以上50万元以下
20；50 20；100 30；50 30；100
湘公网安备 43130202000226号