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未按照《试行办法》、《实施细则》的规定办理客户资产的托管 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责 违反《试行办法》、《实施细则》的规定与客户签订资产管理合同
未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查
给予警告，单处或者并处5万元以下罚款 责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款 给予警告，并处5万元以下罚款 责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款
责令改正，并处以警告、罚款 责令改正，以后不得再申请资产管理业务 责令停业整顿，并处以警告、罚款 责令改正，并处罚相关责任人，一年内不得再申请
责令限期改正，可以处警告或者一千元以上，五千元以下的罚款 责令限期改正，可以处警告或者一千元以下的罚款 责令限期改正，可以处警告或者三万元以下的罚款 责令限期改正，情节严重的，可以并处警告、查封或者没收设备
未按照规定开立与基金销售有关的账户 违反规定擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回 未按照规定收取销售费用并核算、记账 允许未经聘任的人员销售基金或者未取得基金从业资格的人员宣传推介基金
责令限期改正，可以处警告或者一千元以上，五千元以下的罚款 责令限期改正，可以处警告或者一千元以下的罚款 责令限期改正，可以处警告或者三万元以下的罚款 责令限期改正，情节严重的，可以并处警告、查封或者没收设备
未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划 通过固定交易单元进行交易 未按照规定程序或者超比例从事关联交易 超出投资范围和比例进行投资
证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任 证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚
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