根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上（）万...

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Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅳ Ⅱ.Ⅲ Ⅲ.Ⅳ

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我国证券公司监督管理条例明确规定了证券公司的设立条件与基本程序

证券公司监督管理条例明确规定了证券公司的设立条件与基本程序

按照证券公司监督管理条例和证券法的要求以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说

证券公司不得挪用客户交易结算资金证券公司不得挪用客户委托管理的资产证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

违反证券公司监督管理条例的规定有下列情形之一的责令改正给予警告没有违法所得或者违法所得不足10万元的

证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

根据证券公司监督管理条例的规定证券公司从事证券经纪业务不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人代理其

证券公司监督管理条例规定证券公司挪用客户资产进行投资的退还多得利润

根据证券公司监督管理条例下列做法错误的是

丙证券公司按规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损丁证券公司委托具有证券从业资格的公司以外人员作为证券经纪人乙证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌做确定性的判断甲证券公司经批准委托他人管理该证券公司的股权

根据证券公司监督管理条例的规定证券公司从事证券经纪业务可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人代理其

按照证券公司监督管理条例第二十八条的规定证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起个

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证券经纪业务；商业银行证券资产管理；证券交易所证券经纪业务；国务院证券监督管理机构证券承销业务；证券登记结算有限公司

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