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分析审计风险 执行分析程序，确定重要性水平 编制审计计划 签订审计业务约定书
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Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
应急组织机构； 应急岗位职责； 现场监测制度； 应急程序（报告程序、人员撤离程序、点火程序）； 培训与演习。
行为纠正到位 制度完善到位 风险控制到位 责任追究到位
线下特定对象 线下不定对象 线上不定对象 在线特定对象
风险控制到位 制度完善到位 责任追究到位 行为纠正到位
募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任 募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述 募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的公开信息不被用于进行非法交易等 募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等
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