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《证券公司监督管理条例》 《证券法》 《证券公司风险控制指标管理办法》 《证券公司借入次债务规定》
证券公司治理结构健全 证券公司内部控制有效 风险控制指标符合规定 被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
内部董事人数不得超过董事人数的1/2 证券公司可以聘请外部专业人士担任董事 证券公司董事会每年至少召开一次会议 董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
证券公司治理结构健全 证券公司内部控制有效 风险控制指标符合规定 被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
加强对证券公司的监督管理 规范证券公司的行为 防范证券公司的风险 履行诚信义务
设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系 公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权 薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任 对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则
证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1／2 证券公司可以聘请外部专业人士担任董事 证券公司董事会每年至少召开一次会议 证券公司董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
董事会会议应当制作会议记录，并可以录音 董事会会议记录应当依法保存 出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求 证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理
设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系 公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权 证券公司应当建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权 证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
《证券法》 《证券公司借入次级债务规定》 《证券公司监督管理条例》 《证券公司风险控制指标管理办法》
明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告 证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整 国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料 监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查
战略委员会 审计委员会 风险控制委员会 薪酬与提名委员会
丙证券公司按规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损 丁证券公司委托具有证券从业资格的公司以外人员作为证券经纪人 乙证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌做确定性的判断 甲证券公司经批准委托他人管理该证券公司的股权
战略委员会 审计委员会 风险控制委员会 薪酬与提名委员会
监事会；股东会 监事会；经理层 股东会；经理层 股东会；监事会
证券公司治理混乱、管理失控，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司进行接管 接管期限届满，确实需要继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过6个月 国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，被接管证券公司股东会或者股__会、董事会、事会以及经理、副经理停止履行职责 行政接管是监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入，全面接收和管理其债权债务和业务经营，防止其经营风险进一步恶化的行政强制措施
湘公网安备 43130202000226号