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基金管理人内部环境特别重要的是经营层的风险偏好 基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础 基金管理人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构 基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导
基金代销机构对基金管理人 基金管理人对基金代销机构 基金管理人和基金代销机构相互审慎调查 基金投资人对基金管理人和基金代销机构进行审慎调查
选择、监督、更换账户管理人、托管人、投资管理人等 制定企业年金基金的投资策略 定期向受托人和有关监管部门提交企业年金基金账户管理报告 编制企业年金基金管理和财务会计报告
被冻结资金账户或者证券账户 被依法取消基金管理资格 被基金持有人大会解任 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
(A) 对企业年金基金进行投资 (B) 及时与账户管理人、投资管理人核对有关数据，监督投资管理人的投资运作 (C) 及时与托管人核对企业年金基金的会计核算和估值结果 (D) 建立企业年金基金的投资风险准备金
为基金投资者争取最大的投资收益 基金资产投资运作 基金份额的销售与备案 每月__基金净值
基金托管人指定新任基金管理人 基金份额持有人大会在6个月内选任新基金管理人 中国证监会指定新任基金管理人 原基金管理人确定新任基金管理人
基金管理人职责终止后，如果基金合同不终止，则应当选任新的基金管理人，以使基金运作得以继续正常进行 新基金管理人产生前，由中国证监会指定临时基金管理人 在指定临时管理人或者选任新的基金管理人之前，中国证监会应当担负妥善保管基金管理业务资料的责任 基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案
运作和管理基金资产 保管基金资产 代表基金行使股东权利 获取基金管理人报酬
基金的募集 基金资产的投资运作 为投资者争取最大投资收益 基金资产保管
基金管理人内部环境是其它所有风险管理要求的基础 基金管理人内部环境特别重要的是经理层的风险偏好 基金管理人内部环境为其它风险管理要求提供规则和结构 基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导
运作和管理基金资产 保管基金资产 代表基金行使股东权利 获取基金管理人报酬
对企业年金基金进行投资 安全保管企业年金基金的财产 及时与托管人核对企业年金基金的会计核算和估值结果 建立企业年金基金的投资风险准备金
签订代销协议、明确委托关系 基金管理人应制定业务规则并监督实施 建立相关制度 提前发行
代为或名义持有基金资产 保管基金资产 执行基金管理人的投资指令 监督基金管理人的投资运作
根据受托人的指令，向投资管理人分配企业年金基金的财产 根据投资管理人的投资指令，及时办理清算、交割等事宜 建立企业年金基金的投资风险准备金 安全保管企业年金基金的财产
建立健全基金管理人合规风险管理体系 实现对合规风险的有效识别和管理 促进基金管理人全面风险管理体系的建设 避免基金管理人的操作风险
湘公网安备 43130202000226号