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金融机构应当在高级管理层中，明确专人负责反洗钱合规管理工作，确保反洗钱合规管理人员及各业务条线上反洗钱相关人员能够及时获得所需信息及其他资源。 金融机构应加强反洗钱方面的审计，并根据反洗钱工作需要，及时完善反洗钱内部操作规程，进一步整合和优化内部业务流程，落实反洗钱相关法律规定的各项要求。 金融机构应加强对金融机构从业人员在反洗钱和反__融资方面的宣传、引导和培训，通过各种形式及时向其传达反洗钱和反__融资方面的法律规定、监管政策和内控要求。 金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。
管理人员 从事反洗钱工作的人员 一线操作岗位人员 新员工
强调反洗钱是金融机构全员性义务 金融机构应定期开展反洗钱审计，加强对业务条线或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现纠正存在的问题 完善内部管理制约机制，防范内部人员参与违法犯罪活动 要求高级管理层增强履行反洗钱的意识，正确处理金融业务发展与合规的关系
反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务 金融机构应不定期开展反洗钱内部审计 金融机构应增强内部反洗钱工作报告路线的独立性和灵活性完善内部管理制约机制 金融机构应及时梳理与本金融机构有关的金融违法案件信息
指导部署所辖机构反洗钱工作.研究制定反洗钱工作计划，机构反洗钱工作； 落实人民银行和上级行的反洗钱工作要求，监督管理所辖机构反洗钱工作； 建立健全反洗钱组织体系，建立反洗钱岗位责任制，从组织和人员上保证落实反洗钱工作 做好反洗钱信息保密及其他相关工作
明确全省农信系统反洗钱履责定位、目标，制定反洗钱工作规划，组织对接、传导监管意见 拟定全省农信系统反洗钱办法、规程，经理事会议定后组织实施，并定期向理事会报告工作 拟定反洗钱组织架构和岗位设置方案，经理事会议定后组织实施；确定反洗钱办公室人员构成及职责分工 其他认为有必要的反洗钱工作事项
反洗钱工作负责人 反洗钱合规官 反洗钱合规专员 反洗钱情报专员
金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程， 有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作 金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节 反洗钱监测工作应履盖各险金融业务 对于客户准备开展的交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、__融资的，不需要提交可疑交易报告。
上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查 同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计 反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查 监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查
金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构 为满足反洗钱工作需要，最好由一级部门来做牵头部门 职级上的不对等不影响反洗钱牵头部门的独立性 明细的反洗钱岗位职责是反洗钱工作顺利开展的基础
反洗钱工作负责 反洗钱合规官 反洗钱合规专员 反洗钱情报专员
强调反洗钱是金融机构全员性义务 金融机构应定期开展反洗钱审计，加强对业务条线或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现纠正存在的问题 完善内部管理制约机制，防范内部人员参与违法犯罪活动 要求高级管理层增强履行反洗钱的意识，正确处理金融业务发展与合规的关系
未对员工开展反洗钱业务知识培训。 未能提供反洗钱领导小组专题研究反洗钱工作的会议纪要、活动记录及相关工作材料。 未开展客户风险等级划分工作。 未对各业务岗位的反洗钱工作职责进行具体细化，未形成明晰的反洗钱工作流程。
设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责 反洗钱工作人员配备到位并已接受必要的反洗钱工作培训 建立了客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等内控制度 建立了审计、保密、协助监督检查和行政调查等操作规程
反洗钱工作负责人 反洗钱合规官 反洗钱合规专员 反洗钱情报专员
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