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高度重视防范操作风险的规章制度建设 切实加强稽核建设 加强对基层行的合规性监督 坚持相关的行务公开制度 建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度
业务创新的内容与客户需求 业务创新涉及的法律、法规和政策 业务创新的风险特征和应对措施 业务创新的成本和收益分析
对材质进行审查，票据的纸质、应有水印的部位是否符合规定; 票面花纹构成要细辨; 票面要素填写是否正确，是否符合规定; 对签发人要进行多种查询
提高流动性管理的预见性 建立多层次的流动性屏障 通过金融市场控制风险 危机处理方案 弥补现金流量不足的工作程序
要加强分期资金补贴业务的审计工作，确保资金使用的有效性，有效规避金融风险 要加强分期资金补贴业务的有效工作，确保资金使用的有效性，有效规避金融风险 要加强分期资金补贴业务的稽核工作，确保资金使用的有效性，有效规避金融风险 要加强分期资金补贴业务的风险工作，确保资金使用的有效性，有效规避金融风险
票据回购是指票据转出行将持有的商业汇票背书转让给票据转入行，并承诺在回购日按双方约定的价格将转让的商业汇票买回的业务，在回购到期前可将转入票据再行转出。 在__买断式转贴现时，转出行应提出正式申请，并提供商业汇票原件及其清单、商业汇票查询查复通知书复印件、转出行的贴现凭证或转贴现凭证复印件等有关资料。 系统内分行之间开展“票据回购”式转贴现业务，票据不需送达，但需由转出行封包入库代保管，确保票据安全，防范操作风险。 在系统内分行回购式转贴现业务中，转入行应将“转贴现商业汇票代保管清单”视同转入的商业汇票入代保管品库专人保管。
票据背书后风险即全部转移到被背书人 银行开展票据承兑必须对真实贸易背景进行核实 没有真实贸易背景的票据是无效票据 银行承兑票据承兑必须有100%保证金
加强对业务人员的培训，使其充分掌握识别假票据、凭证的能力 严格按照业务操作流程进行审查 以手工审查代替鉴别仪器审查 配备、利用先进的鉴别仪器进行审查
加强利率走势的预测分析 评定交易对手信用等级 做好利率期限的合理配置 调整资产负债结构
合规风险 票面风险 道德风险 信用风险 票据保管风险和市场风险
技术创新风险控制系统 技术创新风险预警系统 技术创新补救系统 技术创新评价系统
负责财务、会计、出纳、联行、结算等制度及操作规程、会计核算手续的制定、修改和实施,并进行指导、检查、监督。 结合已发案件暴露出的问题和风险排查发现的问题,修订完善内控管理制度,规范细化业务流程和操作规程,完善内部控制体系。 严格对会计主管委派、授权管理等关键环节的管控,严格对现金、对账等重点业务各环节的授权管理和监督制约。 在加强归口业务指导的同时,高度重视风险防范工作,将已发案件涉及的风险点作为切入点,深入开展监督检查,切实堵塞漏洞。
高度重视防范操作风险的规章制度建设 切实加强稽核建设 坚持相关的行为管理公开制度 积极培育良好的合规文化
提高流动性管理的预见性 建立多层次的流动性屏障 通过金融市场控制风险 危机处理方案 弥补现金流量不足的工作程序
超前管理意识 高度重视清洁工作 重视各类人员的培训 高度重视管理工作
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