内部控制检查监督部门的工作资料包括内部控制检查监督工作报告工作底稿及相关资料保存时间不少于年-X题卡

商业银行的内部控制包括内部控制环境监督评价与纠正五个方面

风险识别预评估高层检查内部控制措施信息交流与反馈持续报告

根据上海证券交易所上市公司内部控制指引公司内部控制自我评估报告至少应包括如下内容

内控制度是否有效实施对本年度内部控制检查监督工作计划完成情况的评价内控制度及其实旌过程中出现的重大风险及其处理情况下一年度内部控制有关工作计划内控制度是否建立健全

董事会应根据内部控制检查监督工作报告及相关信息评价公司内部控制的建立和实施情况形成内部控制自我评估报

商业银行应当指定不同的机构或部门分别负责内部控制的建设执行和内部控制的监督评价负责设计内部控制体系组

内部控制的建设、执行部门内部控制的监督、评价部门内部控制的建设、监督部门内部控制的执行、评价部门

A公司的股票在上海证券交易所发行上市根据规定该公司应当向证券交易所提交内部控制自我评估报告下列各项不

内控制度是否有效实施对下一年度内部控制检查监督工作计划完成情况的预测内控制度及其实施过程中出现的重大风险及其处理情况下一年度内部控制有关工作计划

监督检查是企业对其内部控制制度的健全性和合理性进行监督检查与评估形成书面报告并作出相应处理的过程是实

商业银行内部控制的监督评价部门在工作中必须与内部控制的建设执行部门密切联系

内部监督的程序包括制定监督检查工作方案实施监督检查对内部控制的自我评价完成内部控制自我评价报告提交内

董事会应根据内部控制检查监督工作报告及相关信息评价公司内部控制的建立和实施情况形成内部控制

自我评估报告评价报告调查报告财务报告

公司应确定专门职能部门负责内部控制的日常检查监督工作并根据相关规定以及公司的实际情况配备专门的内部控

下列关于证券公司董事会监事会经理人员等各层级内部的控制职责说法错误的是

董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门

上海证券交易所规定检查监督部门的工作资料包括内部控制检查监督工作报告工作底稿及相关资料保存时间应不少

5 7 10 15

保险公司可以通过内部控制制度实现对理赔工作的监督确保理赔工作的质量这些内部控制制度包括定期检查制度专

不定项检查制度案件跟踪制度不定期检查制度案件回访制度

证券公司应当建立合理的内部控制监督检查与评价机制确保内部控制的有效性下列关于董事会监事会经理人员等

董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门。

国务院国资委加强对中央企业内部控制工作的监督检查对于在监督检查中发现的重大缺陷企业在自我评价和审计工

下列各项中构成行政事业单位内部控制内部监督程序的有

制定监督检查工作方案并实施监督检查对内部控制的自我评价完成并提交内部控制自我评价报告内部控制自我评价结果应用

下列对反洗钱内部控制制度的监督与纠正的说法错误的是

监督检查的频率和范围取决于风险评估及相应管理措施的有效性监督与纠正是对内部控制制度的建设和运行进行监督包括各业务部门的自我监督和评价不包括稽核部门开展独立的内部审计

基金托管人应建立有效的以保障内部控制工作责任的全面落实

稽核检查制度稽核监督体系内部控制制度的评审和反馈机制内部控制工作责任

商业银行内部控制的监督评价部门应当独立于并有直接向董事会监事会和高级管理层报告的渠道

内部控制的建设部门内部控制的执行部门内部控制的设计部门内部控制的风险识别部门

根据上海证券交易所上市公司内部控制指引公司应制定内部控制检查监督办法该办法至少包括

公司各部门及下属机构对内部控制检查监督的配合义务内部控制检查监督工作报告的方式内部控制检查监督工作相关责任的划分内部控制检查监督工作的激励制度内部控制检查监督的项目、时间、程序及方法

内部控制检查监督部门的工作资料，包括内部控制检查监督工作报告、工作底稿及相关资料，保存时间不少于（）年。

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