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国债承销团成员资格有效期为3年,期满后成员资格依照该办法再次审批。( )
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证券从业资格《证券经营机构的投资银行业务》真题及答案
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申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外上一年度记账式国债业务应当位于前
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国债承销团成员资格有效期为5年期满后成员的资格依照规定必须再次审批
国债承销团成员资格的有效期为年期满后成员资格依照国债承销团成员资格审批办法再次审批
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国债承销团成员资格有效期为5年期满后成员资格依照该办法再次审核
国债承销团成员资格审批办法财政部中国人民银行证监会令第39号简称审批办法该办法的意义为
用于规范国债承销团成员资格审批行为
保护申请人和国债承销团成员的合法权益
促进国债顺利发行和市场稳定发展
以上均对
根据国债承销团成员资格审批办法规定记账式国债承销团成员原则上不超过60家其中甲类成员不超过家
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国债承销团成员资格的有效期为年
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下列说法错误的是
国债承销团成员资格有效期为5年,期满后,成员的资格依照规定必须再次审批
国有资产的产权界定应当依据“谁投资、谁拥有产权”的原则进行
上海证券交易所和深圳交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度
内部融资的成本主要是直接的财务成本,而不表现为机会成本
或有损失是指由某一特定的经济业务所在成的,将来可能会发生,并要由被审计单位承担的潜在损失
国债承销团成员资格有效期为年期满后成员资格依照国债承销团成员资格审批办法再次审批
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国债承销团成员的资格有效期为5年期满后成员资格依照相关规定再次审核
下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定说法正确的是 ①对国债承销团成员额度进行分配时取
①③
②③
①④
②④
国债承销团成员资格的有效期为2年期满后需重新审批
下列说法错误的是
或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的,将来可能会发生,并要由被审计单位承担的潜在损失
国债承销团成员资格有效期为5年,期满后成员资格依照规定必须再次审批
内部融资的成本主要是直接的财务成本
上海证券交易所和深圳交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度
下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定说法正确的是 ①对国债承销团成员额度进行分配时取
①③
②③
①④
②④
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首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法特别规定保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见
行政手段一般多在证券市场发展初期法制尚不健全市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用
融资融券交易活动出现异常已经或者可能危及市场稳定有必要暂停交易的证券交易所应当按照业务规则的规定暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
2005年6月30日经国务院批准中国证监会财政部中国人民银行联合发布了证券投资者保护基金管理办法设立证券投资者保护基金
证券交易所每年应当对会员的财务状况内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查并将检查结果上报中国证券业协会
对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理其中事后处理主要包括两个方面第一对操纵行为的处罚第二操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿
关于加强上市公司国有股东__信息管理有关问题的通知明确__信息管理的主体是直接持有股份的国有股东和上市公司的实际控制人
证券市场自身是完美的不用调节
需要重点保护大型投资者
美国证券交易法第二十二条赋予证券管理机构广泛的调查权以约束种类繁多的市场危害行为
法律手段比较直接但运用不当可能违背市场规律无法发挥作用甚至遭到惩罚
主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告
事前监管事是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿
董事会监事会或者股__会就已__的重大事件作出决议的应及时__决议情况
申请证券上市交易应当按照证券交易所的规定编制上市公告书发行人的董事监事高级管理人员应当对上市公告书签署书面确认意见保证所__的信息真实准确完整
证券发行与承销管理办法对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整规定网下申购与网上申购不得同步进行
上市公司控股股东实际控制人及其一致行动人应当及时准确地告知上市公司是否存在拟发生的股权转让资产重组或者其他重大事件并配合上市公司做好信息__工作
保护基金的用途为证券公司被撤销关闭和破产或被中国证监会实施行政接管托管经营等强制性监管措施时依照国家有关政策规定对债权人予以偿付
信息__义务人未按照法律行政法规规章和规范性文件以及证券交易所业务规则规定的信息__期限方式及时公开__信息应当认定为所__的信息有误导性陈述的信息__违法行为
首次公开发行股票应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格
公布证券交易即时行情并按交易日制作证券市场行情表予以公布是证交所的职能
保荐机构出具有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的保荐书或者不履行其他法定职责的对直接负责的主管人员和他直接责任人员给予警告并处以10万元以上30万元以下的罚款
投资者是证券市场的重要参与者他们参与证券交易承担投资风险是以获取收益为前提的
已__的重大事件出现可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的应及时__事件的进展或者变化情况
公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响需要进行澄清的不用__临时报告
证券服务机构未勤勉尽责所制作出具的文件有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的责令改正没收业务收入暂停或者撤销证券服务业务许可并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
发行人应该在证券发行后公告招股说明书
网下报价情况未及发行人和主承销商预期网上申购不足网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的可以中止发行中止发行的具体情形可由发行人和承销商约定并予以__
证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人
发行人与控股股东实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易
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