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代理开立证券账户 证券账户注册资料变更 证券账户卡挂失补办 非交易过户
前、后台分离和岗位分离 相对独立人员对重点客户进行定期回访 重要岗位专人负责，严格操作权限管理 营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
营业部工作人员应该随时随地接受代理客户办理相关业务 重要岗位专人负责，严格操作权限管理 营业部应妥善保存客户开户资料 证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
资金账户管理 证券账户管理 证券委托买卖 投资者教育及咨询服务
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
客户凭本人身份证,资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝 营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号 营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式
日常工作纪律和服务规范 员工绩效考核制度 经纪业务操作规程 信息系统管理规章
前后台分离和岗位分离 重要岗位专人负责，严格操作权限管理 营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务 营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案
前后台分离和岗位分离 重要岗位专人负责，严格操作权限管理 营业部工作人员可以接受全权委托 营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案
营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号 客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等 营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
经纪业务管理 经纪业务的内部控制 经纪业务的审核监管 经纪业务操作规程
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为 证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平衡、安全运营 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益 证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统
营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号 营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝 客户凭本人身份证,资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等
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