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必须经证监会批准 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
合法合规原则 集中管理原则 独立运行原则 岗位分离原则
遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突 应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务 应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开 遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
必须经证监会和人民银行的批准 证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部 遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定 证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责
合法合规原则 集中管理原则 独立运行原则 岗位分离原则
Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ． Ⅰ．Ⅲ． Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
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