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在深圳证券交易所,上市公司配股需缴付一定费用,但( )免收费用。
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证券从业《多项选择》真题及答案
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深圳证券交易所交易系统的投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请深圳证券交易所在昨日收盘
上市公司董事会秘书违反深圳证券交易所股票上市规则规定深圳证券交易所视情节轻重给予的处分不包括
警告
通报批评
公开谴责
建议上市公司更换董事会秘书
上市公司行业分类指引以在挂牌交易的上市公司为基本分类单位
上海证券交易所
中国境内证券交易所
深圳证券交易所
上海期货交易所
深证成分股指数由深圳证券交易所编制通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察按一定标准选出家有代表
30
40
60
80
上市公司证券发行管理办法明确规定上市公司分离交易的可转换公司债券应当申请在上市交易
上市公司股票上市的证券交易所
深圳证券交易所
上市公司登记国的证券交易所
国家规定的证券交易所
下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法正确的是
投资者在配股缴款期内,通过证券公司的营业网点向上海证券交易所申报买入配股权证
在配股缴款过程中,证券公司不得收取佣金、过户费、印花税等交易费用
在配股缴款期内,上海证券交易所确定一个交易席位代理上市公司即作为买入方按证 券交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证
证券交易所受理投资者的配股认购缴款业务
中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责深圳证券交易
上市公司行业分类指引以在挂牌交易的上市公司为基本分类单位规定了上市公司分类的原则编码方法框架及其运行
上海证券交易所
中国境内证券交易所
深圳证券交易所
上海期货交易所
中小企业板上市公司因受到深圳证券交易所的公开谴责而被实行退市风险警示的在其后12个月内再次受到深圳证
投资者通过深圳证券交易所交易系统投票要点有投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请
在上海证券交易所上市的股票配股缴款时承销商在配股缴款期内确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券
深圳证券交易所上市公司现金红利的派发规则与上海证券交易所完全一样
深圳证券交易所的公司配股操作流程与上海证券交易所操作流程基本一致
深圳证券交易所规定上市公司配股需缴付一定费用但免收费用
职工股
国有股
法人股
高级管理人员持股
深圳证券交易所上市公司分红派息程序与上海证券交易所完全一样
深证成分股指数由深圳证券交易所编制对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察按一定标准选出30家有代表
上市公司证券发行管理办法明确规定上市公司分离交易的可转换公司债券应当申请在上市交易
上市公司股票上市的证券交易所
深圳证券交易所
上市公司登记国的证券交易所
国家规定的证券交易所
如果中小企业板块上市公司及相关当事人发生以下事项深圳证券交易所除要求保荐代表人如有参加致歉活动外鼓励
上市公司受到中国证监会公开批评
上市公司受到证券交易所公开谴责
最近2年经深圳证券交易所考评信息__不合格
上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会公开批评或者证券交易所公开谴责
以境内上市公司股权质押的处置时可通过依法设立的交易系统进行处置
上海和深圳证券交易所
深圳证券交易所
上海证券交易所
香港联合证券交易所
以上市公司股权质押的处置时可通过依法设立的证券交易系统进行
产权交易所
上海证券交易所
深圳证券交易所
香港联合证券交易所
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营业部使用有形席位人工报单的场内交易员可以接受客户的直接报单委托
客户开户时审核证件资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险
新股上网定价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统通过投资者上网竞价发售股票
__信息知情人本身未利用__信息从事或建议他人从事证券买卖而只是泄密但被他人利用仍属于__交易
证券交易所不得直接或者间接从事的事项有
为多个客户办理集合资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务
采用网下发行方式发行新股时是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交己录自动完成新股股权登记
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件资料账册报表和其他必要的材料应当至少妥善保存5年
投资者在资金账户中的存款可随时提取但不计利息
在证券交易所的交易期间如果发生异常情况如因不可抗力意外事故技术故障非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的证监会可以决定临时停市或技术性停牌
同一性审查是指委托人证件与委托单之间一致性的审查包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面前者指委托单上所列内容应与各类证件一致如委托人姓名应与身份证证券账户资金账户相同委托单上证件编号账号应与证件一致等
证券交易所为交易双方创造或提供交易条件没有对双方进行监督的义务也不必实施公开公正和及时的信息__
信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
托管银行应当按照证券公司客户资产管理业务试行办法的规定为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户账户名称为证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称同时为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构上海深圳分公司代理开立专门的证券账户证券账户名称为集合资产管理计划名称
证券公司在向客户融资融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息包含姓名或名称住所法定代表人姓名公司营业执照/个人身份证件号码联系方式等
证券交易所债券质押式回购交易过程中当日购买的债券当日可用于质押券申报并可进行相应的债券回购交易业务当日申报转回的债券当日不能卖出
根据现行制度规定连续竞价时成交价格确定原则包括
投资者通过场外申购赎回应使用深圳证券账户通过场内申购赎回应使用深圳开放式基金账户
ABC证券公司是上海证券交易所的会员它于2009年8月将其会员资格和交易席位一并转让给XYZ证券公司
分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式
进行买断式回购任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150%
场外交易的组织形式有
我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人
证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性风险等情况可以通过广播电视报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
目前银行间市场的交易品种主要是债券采取询价交易方式进行
大宗交易的申报包括意向申报和成交申报
股票基金权证交易单笔申报最大数量应当不超过1000万股份债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手
代办股份转让服务业务从基本特征看可以在证券交易所挂牌也可以通过证券公司进行交易
证券公司应当于每个交易日20:00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额融资还款额融资余额以及融券卖出量融券偿还量和融券余量等数据
上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的
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