分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管-X题卡

业务决策机构分支机构董事会业务执行部门

财务部门业务稽核部门风险监控部门自营部门

自营部门风险监控部门业务部门财务部门

中国证券监督管理委员会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式交易所要求提交的其他文件

董事会关于经营融资融券业务的决议融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明

投资部门风险监控部门研究部门业务稽核部门

董事会关于经营融资融券业务的决议融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《办法》规定要求制定的选择客户的标准负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明

中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式按照规定要求制定的选择客户的标准

①②③ ①③④ ①②④ ①②③④

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅲ Ⅰ、Ⅳ Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅳ

业务稽核部门计算机管理中心风险监控部门财务部门

建立重要空白凭证保管库（柜）及保管登记薄必须指定专人负责管理凭证管理人员不得兼管联行密押凭证管理人员不得兼管各种业务公章

融资融券业务方案股东（大）会关于经营融资融券业务的决议负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件

中国证券监督管理委员会颁发的获准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件融资融券业务实施方案,内部管理制度的相关文件负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式交易所要求提交的其他文件

已建立完善的客户投诉处理机制有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施经营证券经纪业务已满2年

公司合规总监出具的专项合规意见负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件

分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。