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侧重公司总部实现服务产品化 侧重公司营业部实现服务产品化 注重发挥证券营业部自主服务能力 注重发挥证券总部自主服务能力
应建立健全经纪业务的实时监控系统 应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容 应在营业部采用统一的柜面交易系统 应建立交易数据安全备份制度
双方权利义务和风险提示 营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容 证券公司禁止营业部从事的业务内容 营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
应建立交易数据安全备份制度 应建立健全经纪业务的实时监控系统 应在营业部采用统一的柜台交易系统 应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
应建立健全经纪业务的实时监控系统 应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容 应在营业部采用统一的柜面交易系统 应建立交易数据安全备份制度
应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度 证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险 应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法 证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险
营业部工作人员应该随时随地接受代理客户办理相关业务 重要岗位专人负责，严格操作权限管理 营业部应妥善保存客户开户资料 证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资源，非法融入溶出资金以及结算分先等. 加强经纪业务整体规划 加强营业网点布局，规模，选址等的统一规划和集中管理 应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程，操作规范和相关管理制度
重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资源，非法融入融出资金以及结算分配等 加强经纪业务整体规划 加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理 应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
双方权利义务和风险提示 证券公司禁止营业部从事的业务内容 营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名 营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
双方权利义务和风险提示 证券公司禁止营业部从事的业务内容 营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名 营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
加强经纪业务整体规划，加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理 建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理 应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度 建立合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度
证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识 制定统一、完善、标准化的经纪业务操作规程 强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度 严格执行经纪业务操作规程
建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 建立健全证券营业部管理制度 统一交易系统，加强信息系统安全管理
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为 证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平衡、安全运营 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益 证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统
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