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部门设置要体现职责明确、相互独立的原则 严格授权控制 强化内部监察稽核控制 建立科学严密的风险管理系统
严格授权控制 严格控制基金财产财务风险 建立完善的信息披 露制度 信息与沟通以及行为监控
执行内部控制制度 建立内部控制制度 建立内部控制日志 设置内部控制机构
部门业务规章 内部风险控制制度 基本管理制度 内部控制大纲
部门设置要体现职责明确、相互制约的原则 严格授权控制 强化内部监察稽核控制 建立科学严密的风险管理系统
个人理财业务的分析、审核、报告制度 内部监督和独立审核制度 资产分开管理制度 审批和报告制度 充分授权制度
部门设置要体现职责明确、相互独立的原则 严格授权控制 强化内部监察稽核控制 建立科学严密的风险管理系统
内部牵制阶段强调安全是制衡的结果 内部控制分为内部会计控制和内部管理控制 内部控制在结构上由控制环境、会计制度、控制程序三个要素构成 风险管理框架包括控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督
引入外部控制评价和监督 明确内部控制职责 完善内部控制措施 建立健全内部控制机制
公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度 内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求 内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用 内部控制制度应覆盖公司所有人员
个人理财业务的分析、审核与报告制度 内部监督和独立审核制度 资产分开管理制度 业务记录制度 以上答案都不正确
严格授权控制 强化内部监察稽核控制 建立完善的岗位责任制度 建立完善的信息__制度
个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准需要分析审核和报告 商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核 个人理财业务客户资产不需要与银行资产分开管理 因业务合作需要．商业银行可以将客户的相关资料和服务与交易记录提供给第三方 商业银行接受客户委托进行个人理财业务。应与客户签订合同
高层领导采取强硬的集权管理方式，可能不利于内部控制制度的制定和执行 企业建立权责明晰的组织制度，为实施内部控制制度提供组织保障 良好的人事政策，有利于内部控制制度发挥作用 内部审计可以监督内部控制制度的有效实施，有利于建立良好的内部控制环境 企业内部控制制度只能适应企业环境条件，并根据企业的环境，建立内部控制制度系统
建立完善的岗位责任制度 建立科学、严格的岗位分离制度 严格控制基金资产的财务风险 严格制定信息技术系统的管理制度
个人理财业务的主要风险管理方式,风险测算方法与标准需要分析审核和报告 商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核 个人理财业务客户资产不需要与银行资产分开管理 因业务合作需要，商业银行可以将客户的相关资料和服务与交易记录提供给第三方 商业银行接受客户委托进行个人理财业务，应与客户签订合同
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