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《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》 从事金融期货结算业务的计划书 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告 加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
主要部门负责人情况表 从业人员情况表 高级管理人员情况表 人员工资情况表
不得从事期货自营业务，须调整其有关方案 经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务 从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格 从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
中国证监会派出机构依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》对期货经纪公司高级管理人员的任职资格进行审核与管理 中国证监会负责期货经纪公司高管人员任职资格的审核与管理工作 中国证监会对经纪公司高管人员任职资格予以核准后，中国期货业会将向核准通过的人员颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》 中国证监会对期货经纪公司高管人员任职资格的审核,管理工作包括：任职资格的审核与确认,任职期间的考核,任职资格暂停与撤消,离任审计工作以及其他相关事宜
金融期货结算业务资格申请书 从事金融期货结算业务的计划书 加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
金融期货经纪业务资格申请书 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件 申请日前2个月风险监管报表
金融期货经纪业务资格申请书 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件 公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件 《高级管理人员情况表》 控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告 会计师事务所出具的前3年度的财务报告
申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 具有从事金融期货经纪业务的详细计划 控股股东净资产不低于人民币5000万元 符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
从事金融期货经纪业务的计划书 金融期货经纪业务资格申请书 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告
《高级管理人员情况表》 《主要部门负责人情况表》 《从业人员情况表》 《近五年来利润情况表》
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