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下列哪些情况从事期货业务的机构应当在10个工作日内向中国期货业协会报告的是( )。
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期货从业资格《期货从业人员管理办法》真题及答案
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期货从业人员受到机构处分或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的机 构应当在作出处分决定知悉或
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期货从业机构对违反期货从业人员执业行为准则规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的应当在个工作日内
3
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期货从业机构对违反期货从业人员执业行为准则规定的期货业务辅助人员或其他人员进行处理的应当在个工作日内
3
5
7
10
期货公司应当在月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送经审计的月度风险监管报表
期货从业人员受到机构处分或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被 调查处理的机构应当在作出处分决定知悉或
期货公司应当在相关事项完成后个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告
3
5
10
15
期货公司调整高级管理人员职责分工的应当在3个工作日内向中国证券监督管理委员 会相关派出机构报告
期货公司调整高级管理人员职责分工的应当在个工作日内向中国证监会相关派出机构报告
2
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期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的期货公司应当在个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书
3
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30
从业人员受到机构处分或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的机构应当在作出处分决定知悉或者应当
期货公司
期货业协会
中国证监会
中国银监会
期货公司调整高级管理人员职责分工的应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告
期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意
期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
期货公司应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括
从业人员失踪
从业人员死亡
从业人员被解聘
聘用的从业人员辞职
张某是某期货公司职员2010年3月1日因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规调查处理该期货公司的下列做法
应当立刻召开重要客户代表大会,及时公布此事情
应当在作出处分决定,知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起30个工作日内向中国期货业协会报告
应当立刻召开全体股__会,及时公布此事情
应当在作出处分决定,知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告
期货从业人员受到期货公司处分期货公司应当在作出处分决定之日起个工作日内向中国期货业协会报告
20
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5
期货公司调整高级管理人员职责分工的应当在个工作日内向中国证监会相关派出机构报告
3
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7
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聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的应当在10个工作日内向协会报告
期货从业人员受到机构处分或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的机构应当在做出处分决定知悉或者
3个
5个
7个
10个
期货公司调整高级管理人员职责分工的应当在工作日内向中国证监会相关派出机构报告
2个
5个
10个
15个
期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的所在机构应当在5个工作日内向期货业协会报告
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期货公司董事监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的没收违法所得并处罚款情节严重的暂停或者撤销任职资格
期货公司董事监事财务负责人营业部负责人离任的其任职资格自离任之日起自动失效但的除外
某期货公司成立于2009年6月注册资本金为9000万元甲公司出资460万元为其第五大股东2010年7月甲公司因欠乙公司贷款约定将其持有的出资抵交欠款期货公司其他股东未持异议抵债协议签订后的次日乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续下列关于乙公司的表述正确的是
申请首席风险的任职资格应具备条件
期货公司及其股东实际控制人或者其他关联人为期货公司提供相关服务的会计师事务所律师事务所资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话责令改正出具警示函
申请除董事长监事会__独立董事以外的董事监事的任职资格应当具有大学以上学历
吴某是某期货公司的总经理在任职期间他必须每年参加1次由中国证监会认可行业自律组织举办的业务培训取得培训合格证书
以下不得申请期货公司董事监事和高级管理人员的任职资格的错误是
申请期货公司董事长监事会__独立董事的任职资格应当由拟任职期货公司向提出申请
会计师事务所律师事务所资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务提供或者出具的报告材料意见不完整责令改正没收业务收入单处或者并处3万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告并处3万元以下罚款
期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的家公司兼任董事监事
期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的应当自期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起年内取得期货从业人员资格
以下不需要具备期货从业人员资格的是
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员应当至少每年参加1次由中国证监会认可行业自律组织举办的业务培训取得培训合格证书
中国期货业协会期货交易所依法对期货公司董事监事和高级管理人员进行管理
期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法是根据公司法和制定的
下列属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件是
对取得期货公司的总经理副总经理首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检
下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述不符合期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法的是
关于推荐人描述正确的是
申请期货公司营业部负责人的任职资格应当具有从事期货业务年以上经验
申请期货公司董事长监事会__独立董事的任职资格应当提交名推荐人的书面推荐意见
关于期货公司董事监事和高级管理人员兼职的规定描述正确的是
申请期货公司董事长监事会__独立董事的任职资格应提交的申请材料中不包括
客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立共同管理
推荐人应当了解拟任人的等情况承诺推荐内容的真实性
某期货公司股东会通过决议同意期货公司现任总经理王某受让某公司7%的股权并任命王某为期货公司董事长兼任总经理一职以下说法正确的是
期货公司董事长监事会__独立董事经理层人员的任职资格由依法核准
中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时检查人员不得多于2人并应当出示合法证件和检查通知书不得泄露所知悉的商业秘密
期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易或者将客户的资金账号交易编码借给其他单位或者个人使用的给予警告单处或者并处3万元以下罚款
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