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证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险 证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》 客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》 客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》
遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺,表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险 证券经纪商代理业务范围和权限,争议解决办法,违约责任及免责条款 投资者保证金及证券管理的有关事项,证券经纪商对投资者委托事项的保密责任 委托、交收的方式、内容和要求,交易手续费、印花税及其他收费说明 投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序,投资者应履行的交收责任
证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险 投资者表明证券经纪商已经揭示了证券买卖的风险 制定交易或转托管有关事项 证券经纪商代理业务范围和权限 证券经纪商与投资者所规定的盈利和利润范围
遵守国家有关法律、法规的承诺 证券经纪商对投资者委托事项的保密责任 证券经纪商代理业务范围和权限 投资者应履行的交收责任
证券经纪业务是指在证券交易中,接受投资者委托,处理交易指令、办理清算交收的经营性活动 证券经纪商是指接受客户委托、代理客户买卖证券并以此收取佣金的中间人 证券经纪商接受客户委托,可以根据自己的判断来进行证券买卖 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系
遵守国家有关法律、法规的承诺 证券经纪商对投资者委托事项的保密责任 证券经纪商代理业务范围和权限 投资者应履行的交收责任
经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失,应承当全部责任 经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失,按照损失额度给予一定比例赔偿 经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失,经纪商不承担责任 在证券经济业务中,委托人的指令具有权威性 在证券经纪业务中,经纪人出于风险的考虑可以部分改变委托人的指令
清算与交割 开户与清算 签订《证券交易委托代理协议》 受理委托与清算
协议标的 交易代理 甲乙双方的责任 双方声明及承诺
认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》 坚持了解客户原则 忠实办理受托业务 保证受托证券交易按时完成
证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险 证券经纪商代理业务范围和权限 委托、交收的方式、时间、内容和要求 投资者应履行的交收责任
所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象 证券经纪商可自主选择是否按照委托人的要求办理委托事项 证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券 证券经纪商有义务为客户保密
委托和交收的方式和时间 投资者应履行的交收责任 投资者的盈利范围 证券经纪商向投资者揭示风险 证券经纪商的代理业务范围
按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》 坚持客户适当性管理原则 忠实办理受托业务 向其他利益企业提供客户资料
遵守国家有关法律、法规的承诺 证券经纪商对投资者委托事项的保密责任 证券经纪商代理业务范围和权限 投资者应履行的交收责任