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对可转换公司债券发行上市的实质条件进行核查验证 对可转换公司债券发行上市的发行方案及发行条款进行核查验证 对可转换公司债券担保和资信情况等进行核查验证 对可转换公司债券发行申请文件进行核查
发行人公开发行公司债券，应当按照中国证监会有关规定制作注册申请文件，由发行人向证券交易所申报 公开发行公司债券，可以申请一次注册，分期发行 中国证监会同意注册的决定自作出之日起两年内有效，发行人应当在注册决定有效期内发行公司债券，并自主选择发行时点 中国证监会作出注册决定后、发行人公司债券上市前，发现可能影响本次发行的重大事项的，中国证监会可以要求发行人暂缓或者暂停发行、上市 证券交易所应当按规定公开公司债券发行注册行政许可事项相关的监管信息
上市公司可以公开发行认股权和债券分别交易的可转换公司债券 上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票， 无须报中国证监会核准 在转股期限内， 可转换公司债券持有人有权确定是否将债券转换为股票 非上市股份有限公司不得发行可转换公司债券
公开发行公司债券应当经过中国证监会核准 仅面向合格投资者公开发行公司债券的，无须经中国证监会核准 公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行 公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任 保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论 保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查 保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件
上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券 上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准 在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票 非上市股份有限公司不得发行可转换公司债券
首次公开发行股票并上市 上市公司发行新股 中国证监会认定的其他情形 上市公司发行可转换公司债券
保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查 保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论 保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论 保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任
保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件 保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进行核查 保荐机构应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论 保荐机构应负责可转换公司债券上市持续督导责任
对可转换公司债券发行上市的实质条件进行核查验证 对可转换公司债券发行上市的发行方案及发行条款进行核查验证 对担保和资信等情况进行核查验证 负责报送发行申请文件
保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查 保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论 保荐人应向财政部申报核查中的主要问题及其结论 保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论 保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任
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