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建立以资产负债管理为前提的自我调控机制 建立内部授信授权制度 建立科学的激励约束机制 实行统一授信，分级审批 建立对集团性大客户实行统一授信管理的制度
制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序 建立客户信用评估制度，根据客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等因素，将客户划分为不同类别和层次，确定每一类别和层次客户获得授信的额度、利率或费率 明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性 记录和分析客户持仓品种及其交易情况，根据客户的操作情况与资信变化等因素，适时调整其授信等级和额度
建立客户选择与授信制度 严格合同管理、履行风险提示 证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示 建立健全预警补仓和强制平仓制度
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
确定单一集团客户的范围所依据的准则 集团客户授信业务风险管理的组织建设 内部报告程序 对单一集团客户的授信限额标准 风险管理与防范的具体措施
制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度 建立客户信用评估制度 明确客户征信的内容,程序和方式 记录和分析客户持仓品种及其交易情况
建立以资产负债管理为前提的自我调控机制 建立内部授信授权制度 建立科学的激励约束机制 实行统一授信，分级审批 建立对集团性大客户实行统一授信管理的制度
建立客户信用评估制度 明确客户征信的内容、程序和方式 记录和分析客户持仓品种及其交易情况 制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度
建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限 严格合同管理、履行风险提示 证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示 建立健全预警补仓和强制平仓制度
集团总部授信管理 统一授信管理 分级授信管理 分区域授信管理
风险评价制度； 风险监测制度； 授信制度； 内部评级制度.
湘公网安备 43130202000226号