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基金管理人只是受托管理投资者资金,并不承担投资损失的风险。( )
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证券从业资格《证券投资基金概述》真题及答案
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契约型证券投资基金属于债权类合同或契约基金管理人只是代替投资者管理资金并不保证资金的收益率投资人也要
证券投资基金风险的承担者是
投资者
基金托管人
基金管理人
投资者和基金管理人
证券投资基金实行风险共担即基金投资者根据持有基金份额比例共同承担投资风险但基金托管人基金管理人一般不
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对于财务顾问业务按照证券公司总部和营业部分工侧重不同主要的组织管理方式有
CIIA考试的特点有
证券投资顾问业务暂行规定明确以软件工具终端设备等为载体向客户提供投资建议或者类似功能服务的应当执行该规定的各项规范要求可以不纳入证券投资顾问业务管理
对证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是
AIMR由原来的于1990年合并而成总部设在美国
证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式
证券期货投资咨询是指从业人员向投资人或客户提供证券期货投资分析预测或者建议等直接或间接有偿咨询服务的活动
证券分析师在跨墙期间不得依据投资银行项目的非公开信息对外发布相关上市公司的研究报告
证券资产管理业务的基本特征是接收客户全权委托管理客户的资产
ASAF的发起者为的证券分析师协会
证券公司证券投资咨询机构应当通过营业场所中国证券业协会和公司网站公示信息方便投资者查询监督
证券公司证券投资咨询机构应当按照的原则与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用
证券服务机构为证券的发行上市交易等证券业务活动制作出具审计报告资产评估报告等文件应当勤勉尽责对所制作出具的文件内容的进行核查和验证
英国金融服务监管局规定证券经纪商应当向客户__佣金中证券经纪和研究服务支出的金额和比例
如果处于保密侧的员工有合理的业务需求而接触敏感信息的可以申请临时跨越隔离墙进入公开侧
下列属于隔离墙制度特点的是
证券业从业人员执业行为准则对证券业从业人员作出的特定禁止行为有
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证券经纪业务的基本要素是
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对证券投资顾问服务人员的要求有
从境外证券市场的情况看研究报告由国际投资银行的投资分析师基于独立的立场撰写制作发送给客户
证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告应当对发布的实行留痕管理
国际伦理纲领职业行为标准对投资分析师提出的道德规范三大原则是指
向客户提供投资顾问服务与定向资产管理服务账户全权委托时均是基于客户利益的立场帮助客户实现资产增值
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静默期安排是一种国际惯例
实践中跨墙主要体现在证券分析师参与风险投资及PE项目方面
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