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禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门 禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告 美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括( )。 券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬
禁止分析师向投资银行部门报告 禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩 非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门 分析师不得参与投资银行交易推介活动
在公司内部建立物理上的和信息上的壁垒，以避免投资银行部门与经纪业务部门之间的信息交流 永远禁止向投资银行部门的客户发出买进或卖出股票的建议 对投资银行部门与经纪业务部门之间的信息交流进行监控
在间接融资中，资金存款人和借款人之间直接发生权利和义务 投资银行作为直接融资的中介，仅充当中介人的角色 在直接融资中，投资银行只是收取佣金服务费 在直接融资中，投资银行一般不介入投资者和筹资者之间的权利和义务中 商业银行作为间接融资的中介，同时具有资金需求者和资金供给者双重身份
禁止分析师向投资银行部门报告 禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩 禁止投资银行部门审查研究报告及其观点 分析师不得参与投资银行交易推介活动，如项目投标、项目路演等
存贷款利差、资金运营收入和表外业务收入 存贷款利差、佣金、资金运营收入 佣金、资本运营收入、利息收入 佣金、表外业务收入、资本运营收入
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