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定性分析 定量分析 半定量分析 半定量与定量的组合分析
反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 金融机构大额和可疑交易管理办法
公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先级份额/劣后级份额,中间级份额计入优先级份额) 固定收益类产品的分级比例不得超过3:1,权益类产品的分级比例不得超过2:1,商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1:1 发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理,不得转委托给劣后级投资者
统一授信、统一授权 分级授信、分级授权 分级授信、统一授权 统一授信、分级授权
银行业金融机构法律工作部门同意归口管理 各业务部门、各分支机构分级划块管理 银行业金融机构法律工作部门同意归口管理和各业务部门、各分支机构分级划块管理相结合的管理模式 以上皆不对
反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 金融机构大额和可疑交易管理办法。
销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》 销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合其内部反洗钱制度 销售金融产品的金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息 金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息
公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先级份额/劣后级份额,中间级份额计入优先级份额) 固定收益类产品的分级比例不得超过3:1,权益类产品的分级比例不得超过2:1,商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1:1 发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理,不得转委托给劣后级投资者
统一管理,分级实施 统一组织、统一实施 分级管理,分级实施 统一组织、分级实施
客户评级和证券评级 客户分级和证券分级 客户评级和资产评级 客户分级和资产分级
公安机关 金融机构上一级机构 中国人民银行当地分支机构 金融机构总部
统一授信、分级授权 内部控制、外部监管 集中授权、分级管理 事前预防、事后检查
客户身份识别 客户身份资料保存 交易记录保存 大额和可疑交易报告