相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人从事的下列行为中，将导致其接受处罚的有（）。Ⅰ.操纵证券市场Ⅱ.在项目组内讨论相关信息Ⅲ.泄漏内幕信息Ⅳ.建议他人买卖该公司证券

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上市公司并购重组财务顾问专业意见附表规定的关注要点是对财务顾问从事相关并购重组业务的最低要求财务顾问

财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他__信息知情人严格保密，不得进行__交易财务顾问应当按照中国证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关__信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育

财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正整改期间

已上报项目，监管机关终止市理已上报项目，监管机关中止审理不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务不得开展上市公司并购重组财务顾问业务

按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定财务顾问主办人应该最近个月未因执业行为违法违规受到处罚

6 12 24 36

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的中国证监会对其采取监管谈话出示警示函责令改正等监管措施I

II、III、IV I、IV I、III I、II、III

甲证券公司欲从事上市公司并购重组财务顾问业务其财务顾问主办人不得少于人

2 3 5 7

中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话出具警示函责令改正等监管措施的情形包括 Ⅰ.

ⅠⅡⅢ Ⅳ ⅠⅡⅢ ⅠⅣ ⅡⅢ

中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话出具警示函责令改正等监管措施的情形包括Ⅰ．未

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的其财务顾问主办人不少于5人

财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务

1000 3000 600 200

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形时中国证监会对其采取监管谈话出具警示函责令改正等监管措施 Ⅰ

Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

中国证监会责令改正的财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务财务顾问主办人不于人

5 7 10 15

财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正验收合格之前

不得开展上市公司并购重组财务顾问业务已上报项目，监管机关暂停审理不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务已上报项目，监管机关终止审理

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务财务顾问主办人不少于人

5 7 10 15

甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格根据财务顾问管理办法下列情形构成障碍的有

注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人一年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分一年前实际控制人发生过变化

根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法下列关于财务顾问主办人执业行为规范的说法正确的有Ⅰ.财务顾问

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.II Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是

登记结算公司中国证监会中国证券业协会沪深交易所

下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任不

①②③ ①③④ ②③④ ①②③④

相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人从事的下列行为中，将导致其接受处罚的有（）。Ⅰ.操纵证券市场Ⅱ.在项目组内讨论相关信息Ⅲ.泄漏内幕信息Ⅳ.建议他人买卖该公司证券

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