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证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券 证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券 中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理 证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行，定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行
非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的 公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票 向特定对象发行证券累计超过200人的 非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式
责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息 处以非法所募资金金额5％以上10％以下的罚款 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 向不特定对象发行证券属于公开发行 向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行 公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息 处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
发行人的实际控制人 发行人的法定代表人 发行人 发行人的控股股东
未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 向不特定对象发行证券属于公开发行 向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行 公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
公司发起人是300人 非公开发行证券，采用广告方式 非公开发行证券，采用公开劝诱和变相公开方式 向不特定对象发行证券
因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为擅自发行股票.公司.企业债券罪的主体 因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行证券罪 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 经国家有关部门批准发行，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券的，以擅自发行股票、公司、企业债券罪定罪处罚
湘公网安备 43130202000226号