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将自有资产与投资人资产分别设账管理 严格制度，规范财务收支行为 采取适当的会计控制措施，规范资金清算交收工作 在内部，每周完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账；在外部，定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账
基金托管人的资产保管能力 基金管理人投资管理的能力 基金产品和基金投资人的风险匹配 基金销售人员的服务
基金投资人、基金经理、基金投资策略 基金管理人、基金产品、基金投资人 基金管理人、基金托管人、基金销售机构 基金管理人、基金销售机构、基金经理
基金销售协议 理财服务协议 基金合同 基金资产托管协议
基金管理人、基金销售机构、基金经理 基金管理人、基金产品、基金投资人 基金投资人、基金经理、基金投资策略 基金管理人、基金托管人、基金销售机构
基金托管人 基金咨询机构 基金服务机构 基金投资人
基金销售机构违规使用基金销售专户 基金销售机构挪用投资人资金或基金资产 基金销售中出现的其他重大违法违规行为 客户投诉和处理情况
基金投资人、基金经理、基金投资策略 基金管理人、基金产品、基金投资人 基金管理人、基金托管人、基金销售机构 基金管理人、基金销售机构、基金经理
基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理 应当采取适当的会计控制措施，规范资金清算交收工作 应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账 在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账
采用问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式 基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密 基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查 基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行动态管理
基金销售机构与其他机构通过互联网合作销售基金等理财产品的，要切实履行风险__义务，必要时可以承诺收益方式吸引客户 基金管理人应当采取有效措施防范资产配置中的期限错配和流动性风险 基金销售机构及其合作机构通过其他活动为投资人提供收益的，应当对收益构成、先决条件、适用情形等进行全面、真实、准确表述和列示 基金销售机构及其合作机构通过其他活动为投资人提供收益的，不得与基金产品收益混同
大型企业可以选择不作为投资者，而以自有资金出资并通过子公司的形式直接进行创业投资业务 公共养老基金是资本市场稳定的机构投资人，而公司养老基金受业绩表现的影响，无法提供长期的资金来源 在国外股权投资市场中，富有的个人或家族通常倾向于作为基金管理人而非基金投资人参与到股权投资基金，以便管理其资产 与美国市场不同，欧洲的商业银行不得作为投资者参与欧州市场的股权投资基金
基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理 设立专门的监察稽核部门或岗位 在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账 在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账
基金托管人基金投资人 基金托管人基金管理人 基金托管人基金管理人 基金管理人基金投资人
通过销售基金产品赚取佣金 代理基金资产的清算和结算 接受投资人委托设计和管理基金产品 与商业银行签订产品代销协议
通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益 违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用 向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金 向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金
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