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资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚 有专门负责基金代销业务的部门 公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
提示基金管理公司或基金代销机构进行改正 对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函 对在12个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会 责令基金管理公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，立案调查
基金代销机构对基金管理人的审慎调查 基金管理人对基金代销机构的审慎调查 基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查 以上都正确
基金代销机构对基金管理人 基金管理人对基金代销机构 基金管理人和基金代销机构相互审慎调查 基金投资人对基金管理人和基金代销机构进行审慎调查
基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务 代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督 基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传资料，并对材料内容负责 代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金销售网点的显著位置，也可委托其他机构代为办理基金的销售 未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售
基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据 基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据 基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据 以上全部都对
资本充足率必须达到监管要求 必须设立负责基金代销业务的部门 财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3
诚信状况 经营管理能力 内部控制情况 账户管理制度
某农村商业银行在未取得基金代销资格时，可以销售对接货币市场基金的“XX宝”类产品 某小型基金公司开展直销业务，必须取得基金销售资格 某地方城市商业银行取得基金代销资格后，所有员工均可销售其代销的基金产品 某基金公司成立的销售子公司可以销售其他基金公司管理的基金产品
基金代销机构要了解基金管理人的诚信状态 基金代销机构要了解基金管理人的经营管理能力 基金代销机构要了解基金管理人的投资管理能力 基金代销机构要了解基金管理人的内部控制状态
基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查 基金代销机构选择代销产品时，应当对基金托管人进行审慎调查 基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金代销机构进行审慎调查 基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金份额持有人进行审慎调查
证券公司不能开展基金代销业务 证券交易所可以开展基金代销业务 商业银行可以开展基金直销和代销业务 基金公司可以开展基金直销业务
代销机构销售基金产品时可以赚取销售佣金 代销机构可以通过自己的电子商务平台销售基金 代销机构销售基金产品前需要与基金托管人签订基金产品代销协议 代销机构可以提供基金份额净值查询等服务
商业银行可以开展基金直销和代销业务 基金公司可以开展基金直销业务 证券公司不能开展基金代销业务 证券交易所可以开展基金代销业务
基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构 直销机构是指直接销售基金的基金公司 直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户 基金销售机构可分为直销机构和代销机构
湘公网安备 43130202000226号