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安全保管基金财产 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 办理与基金托管业务活动有关的信息__事项 按照规定监督基金管理人的运作投资
基金管理公司设立审核 基金管理公司重大事项变更审核 对基金托管银行履行职责情况的监督 基金管理公司股权处置监管
基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院证券监督管理机构应当责令其改正 基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院银行业监督管理机构应当责令其改正 国务院银行业监督管理机构对连续三年没有开展基金托管业务的基金托管人可以取消其基金托管资格 基金托管人职责终止后，新基金托管人产生前，由国务院银行业监督管理机构指定临时基金托管人
安全保管基金财产 对所托管的不同基金财产分别设置账户 根据基金管理人的投资指令，及时办理清算,交割事宜。 按照规定监督基金管理人的投资运作。
基金投资运作的监督 依法募集基金 基金资金清算 基金会计复核
基金托管职责的履行情况 基金托管部门内部控制情况 基金交易情况 基金管理职责的履行情况
按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立 编制中期和年度基金报告，并对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
安全保管财产 办理银行账户 复核审查资产净值 开展投资监督
办理清算、交割事宜 基金份额登记 复核审查资产净值 开展投资监督
资产保管，即基金托管人应为基金资产设立独立的账户，保证基金的全部资产安全完整 资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来 资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值 投资运作监督，即监督基金管理人的行为是否符合基金合同的规定
资产保管是股权投资基金托管的基础服务，也是托管人的首要职责 资金清算时，基金托管人有权自行运用、处分、分配基金财产 基金托管人对资产估值核算结果进行复核 基金托管报告主要内容包括但不限于股权投资基金托管资产运作情况、托管人应承担的托管职责履行情况等
资产保管 资金清算 会计复核和对投资运作的监督等 产品设计、基金营销、基金注册登记和基金估值等
安全保管基金财产 办理基金备案手续 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 按照规定召集基金份额持有人大会
依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金托管人职责终止 被基金份额持有人大会解任的,基金托管人职责终止 在履行法定职责时存在失误,基金托管人职责终止 被依法取消基金托管资格的,基金托管人职责终止
安全保管基金财产 开设基金财产的资金账户和证券账户 办理与基金托管业务活动有关的信息__事项 依法募集基金
湘公网安备 43130202000226号