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托管银行向证监会报送内部监察稽核报告的时间一般为()。
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证券从业《单项选择》真题及答案
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每月对基金在1月内的投资和仓位情况编制基金运作月度报告并与管理人提供的统计月报核对后由管理人报送中国
托管银行要由托管人撰写内部监察稽核报告向监管机构报告
每月
每年
每星期
每季度
基金管理公司应当向中国证监会报送
经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告
由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告
监察稽核季度报告和年度报告
中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料
托管银行要向监管机构报送内部监察稽核报告
托管银行向证监会报送内部监察稽核报告的时间可以为
每周
每个月
每季度
每年
托管银行要向监管机构报送内部监察稽核报告即每月由托管人撰写内部监察稽核报告向监管机构报告
证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起内向中国证监会报送年度报告 自每月结束个工作日内向中国证监会
3个月;10
3个月;7
4个月;10
4个月;7
保荐机构应当于每年12月份向中国证监会报送年度执业报告
证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起内向中国证监会报送年度报告 自每月结束之日起个工作日内向中国
3个月10
3个月7
4个月10
4个月7
基金托管人需定期向中国证监会报送
监察稽核报告
公司财务和自有资金运用情况报告
基金持有人名册
对基金管理公司的监督报告
基金托管人需定期向中国证监会报送
监察稽核报告
公司财务和自有资金运用情况报告
基金持有人名册
对基金管理公司的监督报告
证券公司除单独向中国证监会报送年度报告监管报表和有关资料外还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的
中国证监会主要是通过审阅托管银行定期报送的报告以及对托管银行进行定期现场检查等方式实现对托管银行的日
基金管理公司应按规定向中国证监会报送
基金管理公司年度财务报告
临时报告
监察稽核季度报告
内部监控评价报告
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下列选项中会对基金组合的稳定性造成影响的有
关于基金净值收益率的计算以下说法正确的是
封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的
基金管理人应在申购赎回开放日前个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告
中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起个工作日内予以书面确认
在基金投资组合管理中对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响
影响风险溢价的因素是
QDII基金不可以以为计价货币募集
基金评价就是依据科学的方法通过对基金绩效的衡量对基金经理或基金公司的作出评价目的就是要将优秀的基金经理基金管理人甄别出来
国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是
以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作
关于特定客户资产管理业务以下说法不正确的是
违约风险模型考察的是受到公司特定违约风险影响的后果违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析
我国基金资产估值的责任人是
下列说法错误的是
基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起个工作日内递交报告材料
基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有优势
下列关于债券估值的表述正确的是
根据证券投资基金法第29条对基金托管人应当履行的职责的规定基金托管人的职责以为基础
在募集资金可以进行证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者
2004年6月1日的正式实施以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用成为中国基金业发展历史上一个重要的里程碑
存在活跃市场的情况下当日没有市价或现行出价且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的应当采用确定投资品种的公允价值
我国基金的会计年度为公历
根据的不同可以将基金分为在岸基金和离岸基金
的主要工作是制定和监督执行风险控制政策根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估并提出风险控制建议
1924年3月21日马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立这是被认为真正具有现代面貌的投资基金也是第一只
封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额持有人人数要达到人以上
基金的所有者是
保持投资组合中各类资产的恒定比例在资产相对价值变化后进行再平衡这种策略称为
根据的不同可以将基金分为主动型基金与被动指数型基金
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