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建立经纪业务检查稽核制度 建立健全各项规章制度 对客户交易结算资金实行第三方存管 强化岗位制约和监督
我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理 证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销 证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物 在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。
严格执行经纪业务操作规程 加强员工培训，提高员工素质 建立客户投诉处理及责任追究机制 建立经纪业务检查稽核制度
建立健全证券经纪业务管理制度 严格执行证券经纪业务监督管理制度 建立健全证券监督业务管理制度 积极发展证券经纪业务
公司对外承诺(口头或书面)标准化 经纪业务权限的控制与分配必须明确清晰 对连锁经营门店责任人加强经纪业务培训和建立系统的检查稽核体系 建立奖惩制度，提高经纪人员的工作责任性 适当的风险转移
证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识 要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 对客户资金实行第三方存管 对经纪业务账户管理,交易,清算,核算,操作权限,风险控制等实行分级管理
建立健全各项规章制度 加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督 增强法治观念和合规意识 提高差错或纠纷的处理效率
证券公司的内部控制 证券业协会的自律管理 证券交易所的监督 证券监管机构的监管
I.II.III II.III.IV I.II.IV I.III.IV
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为 证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平衡、安全运营 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益 证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统
湘公网安备 43130202000226号