首页
试卷库
试题库
当前位置:
X题卡
>
所有题目
>
题目详情
证券公司申请IB业务的资格条件有()。Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合 规定标准Ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司 ,或者与一家期货公司被同一机构控制...
查看本题答案
包含此试题的试卷
证券从业资格《练习题十三》真题及答案
点击查看
你可能感兴趣的试题
证券公司申请IB业务资格应当符合的条件有①申请日前6个月各项风险控制 指标符合规定标准②证券公司申请
①②③
①②④
①③④
②③④
证券公司申请IB业务资格应当符合的条件有①申请日前6个月各项风险控制 指标符合规定标准②证券公司申请
①②③
①②④
①③④
②③④
证券公司申请IB业务资格应当满足在申请日前一年各项风险控制指标符合规定标准
证券公司申请介绍业务资格申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准其中净资本不得低于亿元
5
10
12
20
证券公司申请介绍业务资格必须满足申请日前各项风险控制指标符合规定标准
3个月
6个月
1年
2年
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是申请日前3个月各项风险控制指标符合规定
证券公司申请介绍业务资格应在申请日前各项风险控制指标符合规定标准
1个月
2个月
3个月
6个月
证券公司申请IB业务资格应当符合的条件有
申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
拟开展IB业务的营业部至少有1名人员具有期货从业人员资格
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
具有满足业务需要的技术系统
证券公司申请介绍业务资格应当在申请日前各项风险控制指标符合规定标准
2个月
3个月
5个月
6个月
证券公司申请介绍业务资格申请日前个月各项风险控制指标应当符合规定标准
3
6
9
12
下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中不正确 的是
具有满足业务需要的技术系统
申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员
证券公司申请介绍业务资格应当在申请日前使各项风险控制指标符合规定标准
1个月
3个月
5个月
6个月
根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法证券公司申请介绍业务资格申请日前6个月净资本不应低于亿
12
10
8
4
证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件有
申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
全资拥有或者控股一家期货公司
具有满足业务需要的技术系统
配备必要的业务人员,营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员
关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是
根据我国现行相关制度的规定,证券公司可以直接代理客户进行期货买卖,从事期货交易的中间介绍业务
证券公司申请IB业务资格的,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准
证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
证券公司申请IB业务,应当向中网证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料
关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是
根据我国现行相关制度的规定,证券公司可以直接代理客户进行期货买卖,从事期货交易的中间介绍业务
证券公司申请IB业务资格的,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准
证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
证券公司申请IB业务,应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是申请日前个月各项风险控制指标符合规定标
3
6
9
12
证券公司申请介绍业务资格应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
证券公司申请介绍业务资格申请日前个月各项风险控制指标符合规定标准
3
6
9
12
证券公司申请IB业务资格应当符合的条件有①申请日前6个月各项风险控制 指标符合规定标准②证券公司申请
①②③
①②④
①③④
②③④
热门试题
更多
股票发行监管制度包括①审批制②审定制③核准制④注册制
公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系根据杜邦公式净资产收益率通常可 以分解为的乘积①资产周转率②杠杆比率③每股收益④销售利润率
关于股权类期货下列说法中正确的有①股票价格指数期货是以股票价格指数为 基础变量的期货交易是为适应人们控制股市风险尤其是系统性风险的需要而产生的②事实上 股票期货均实行现金交割买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以价差盈亏以现金方式进行交 割③所有上市交易的股票均有期货交易④股票组合的期货是金融期货中最新的一类是以标准化的 股票组合为基础资产的金融期货
关于公司债券募集资金投向错误的是
主板中小企业板非公开发行股票的条件正确的是
下面属于中小非金融企业集合票据特点①分别负债集合发行②共同负债③集 合发行④发行期限灵活
2018年3月30日国务院批准了中国证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭 证试点的若干意见根据若干意见我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作试点 企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券交易所上市交易并在集中登记存管结算
金融的本质要求是
下列关于债券评级的说法错误的是
通常情况下股票价格的变动和经济景气循环的关系是
下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是
在计算沪深300指数时采用分级靠档的方法已知自由流通比例为大于40小于等于 50时的加权比例为50%自由流通比例为大于50小于等于60时的加权比例为60%股票A的A股总股 本为8000万元非自由流通股本为4500万元则计算出的加权股本应为万元
企业的组织形式可分为①独资制②合伙制③公司制④合同制
在向投资者推介私募基金之前募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定 程序对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估投资者评估结果有效期最长不得超过
下列关于基金管理人的基金资产估值工作的说法中正确的有Ⅰ.应该制定相 应的制度明确基金估值的原则和程序Ⅱ.使用合理可靠的估值业务系统Ⅲ.须与基金托管人使 用相同的估值业务系统Ⅳ.建立健全估值决策体系
下列关于证券承销与保荐业务的说法中错误的是.
按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定适当性管理工作包括以下方 面内容①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律行政规范 证券期货投资者适当性管理办法及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中勤勉 尽责审慎履职全面了解投资者情况深入调查分析产品或者服务信息科学有效评估充分揭 示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素提出明确的适 当性匹配意见④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者并对违法违规行为承担法律责任
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的机构
在中国香港基础货币的组成部分不包括
A公司的每股市价为8元每股净资产为4元则A公司的市净率倍数为
下列选项中属于基金交易费的是①证管费②印花税③开户费④经手费
证券交易所的法定代表人是
基金经营活动中因买卖股票债券资产支持证券基金等实现的差价收益属于
也被称为看跌期权
中国外汇交易中心于年4月1日正式启动人民币对外汇期权交易
根据我国有关法规的规定证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注 册从事证券服务业务必须得到和有关主管部门的批准
企业年金基金不得直接投资于权证但因投资股票分离交易可转换债等投资品种而 衍生获得的权证应当在权证上市交易之日起个交易日内卖出
可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是
我国证券投资基金行业的自律性组织是
根据运作方式的不同可以将基金分为Ⅰ.封闭式基金Ⅱ.开放式基金Ⅲ.契 约型基金Ⅳ.公司型基金
热门题库
更多
银行从业资格总题库
证券从业资格
理财规划师
期货从业资格
保险经纪人
基金销售从业资格
保险公估人
保险代理从业资格
助理物流师总题库
物流师
小学教师资格总题库
一级人力资源管理师总题库
二级人力资源管理师
中级人力资源管理师
初级人力资源管理师
三级人力资源管理师