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持有上市公司股份5%的股东 监事会__ 因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的证券公司 副总经理
卖出时每减少5%应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知上市公司，并予公告 卖出时不受6个月时间限制 在6个月内不得卖出 卖出时所得收益归发行股票的公司所有
由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票 由上市公司或其关联公司持有5%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票 以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格 从事或参与__交易和操纵行为
持有上市公司20％股份的股东 持有上市公司15％股份的监事 持有上市公司5％股份的高级管理人员 证券公司因购入包销售后剩余股票而持有上市公司5％股份
证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一 发行人持有证券公司7%以上的股份，或是其前5名股东之一 发行人持有证券公司5%以上的股份，或是其前10名股东之一 发行人与证券公司之间具有其他有重大影响的关联关系
上市公司与他人共同持有财务顾问的股份达到3%； 持有上市公司股份达到2%； 上市公司持有财务顾问的股份达到1%； 通过其他安排与他人共同持有上市公司股份达到5%；
持有上市公司股份5％的股东 监事会__ 因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的证券公司 副总经理
缺乏风险承担能力 上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东 证券投资经验不足 在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年
甲上市公司的董事王某在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20% 乙证券公司的从业人员张某，在任职期间，买卖甲上市公司的股票，乙证券公司,从业人员张某与甲上市公司无任何关联关系 丙证券公司因包销购入售后剩余股票而持有丁上市公司6010的股份，丙证券公司在第4个月将其全部转让 为戊股份有限公司首次发行股票出具审计报告的庚会计师事务所的注册会计师韩某，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票
当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票 操纵市场 接受全权委托 __交易
不接受、不配合中国证监会的检查、调查 不按规定上报自营业务资料和情况报告 由上市公司或其关联公司持有5%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票 以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券
湘公网安备 43130202000226号