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是指基金销售机构在开展基金销售业务中出现违反有关法律、行政法规以及监管部门规章及规范性文件、行业规范、业务规则和自律规则的行为，可能使销售机构受到法律制裁、监管部门处罚，遭受财产损失或声誉损失的风险 指基金托管人的合规风险 指基金销售机构聘用员工违反法律法规或机构内部规章等有关规定，只是基金投资之火基金销售机构利益均遭受损失的可能 指在办理基金销售业务中，由于业务制度不健全或有章不循、违章操作、操作失误等人为因素而使基金销售业务出现差错，使投资者和销售机构遭受损失的可能性
基金合同 招募说明书 基金销售业务规则的规定 基金宣传推介材料
基金宣传推介材料 托管协议 基金合同 基金招募说明书
该机构需要根据中国证监会规定进行备案 该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度 该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系 该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
基金代理销售业务的管理实行总行、分行和代理销售网点三级管理。 对外营业机构都可以开办基金代理销售业务。 开办基金代理销售业务的各级分支机构须严格按照相关法律法规的要求办理业务。 基金交易通过代理销售系统的总中心、分中心与代销网点实现实时交易
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
投资人频繁开立、撤销账户的行为 基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为 超过约定时间进行资金划付的行为 反洗钱相关法律法规规定的异常交易
具备《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》所列示的各项基金销售业务功能，能够履行法律法规规定的相关责任人的义务 具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制，保障基金投资人资金流动的安全ixng，具备基金销售费率的监控机制，防止基金销售业务中的不正当竞争行为 支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用，具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 能够为中国证监会提供监控基金交易、资金安全及其他销售行为所需的信息
公司章程 基金招募说明书 基金年度报告 基金信息__文件
建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员培训制度 建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度 建立档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和其他相关资料至少20年 按法律法规和合同约定办理基金份额的收购和赎回，不得擅自停止办理基金份额的发售或者拒绝投资人的申购、赎回 按照基金合同的约定和招募说明书的规定向投资人收取销售费用，未经招募说明书公告，不得对不同的投资者适用相同的费率
业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核,确保重要环节业务操作的准确性。按照法律法规和招募说明书规定的时间办理基金销售业务,对于投资人交易时间外的申请均作为下一交易日交易处理 基金销售机构在办理基金业务时应确保申购资金银行账户、基金份额持有人和指定赎回资金银行账户为同一身份。建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致,保证客户信息的准确性、完整性,每日交易情况应当及时核对并存档保管。 开通自助式前台服务的基金销售机构应建立完善的营销管理和风险控制之,确保投资人获得必要服务并保证销售资金的安全 基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人
负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格 证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介业务的人员应取得基金销售业务资格 取得基金从业资格后就可以从事基金销售活动 基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度
基金宣传推介材料 托管协议 基金合同 基金招募说明书
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