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2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案中,从微观方面来看,欧盟将新设四个监管局分别对银行业,证券业,保险业和金融市场交易活动实施监管。( )
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证券从业资格《证券经营机构的投资银行业务》真题及答案
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2010年3月25日美国众议院通过了经参议院调整的修正案至此涉及9400亿美元的终于被敲定
社会保险法案
医疗改革法案
医药改革法案
全民医保法案
2010年作为国际金融危机爆发后欧盟最重大的改革举措之一欧洲议会审议批准了一项重要法案该法案是
《金融服务现代化法案》
《格拉斯-斯蒂格尔法》
《金融监管改革法案》
《泛欧金融监管改革法案》
泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面人手通过在欧盟层面上新设四大监管机构加强对整个欧盟金融市场尤其是
证券业
银行业
保险业
金融市场交易活动
2010年初在美国金融监管改革来临之际富国银行和美国商会等为了防止国会的金融监管改革对其产生不
泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面入手通过在欧盟层面上新设四大监管机构加强对整个欧盟金融市场尤其是
证券业
银行业
保险业
金融市场交易活动
在金融监管方面2009年欧洲秋季首脑会议敦促欧盟轮值__国和欧洲议会启动立法程序以便建立一套全新的泛
2010年初在美国金融监管改革来临之际富国银行和美国商会等为了防止国会的金融监管改革对其产生不
根据2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案达成的一致建议泛欧金融监管体系将从入手加强对整个欧盟
宏观
微观
经济
金融
2010年5月美国批准金融监管改革法案从增强金融产品和服务的方面进行金融消费者保护改革
透明度
简单化
公平性
可得性
欧盟成员国财政部长一致通过了法案随后欧洲议会在2010年9月21日批准了该项法案
泛欧金融监管改革
欧洲金融监管改革
泛欧经济监管改革
欧洲经济监管改革
泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面入手通过在欧盟层面上新设四大监管机构加强对整个欧盟金融市场尤其是
英国伦敦
荷兰阿姆斯特丹
德国法兰克福
法国巴黎
2010年5月美国参议院批准被美国媒体称为大萧条以来最为彻底的金融监管改革法案其改革内容主要包括
设立独立的消费者金融保护署,负责监管参保储蓄存款机构、金融公司、抵押贷款人以及一系列非传统的金融服务实体提供的金融商品或服务
保护和强化公众对金融体系的信心
从增强金融产品和服务的透明度、简单化、公平性和可得性四方面进行金融消费者保护改革
加强对投资者保护促进退休证券投资计划实施,鼓励更多储蓄
欧洲议会通过了新的金融监管法案
2009年9月
2010年9月
2011年8月
2012年8月
泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面人手通过在欧盟层面上新设四大监管机构加强对整个欧盟金融市场尤其是
英国伦敦
荷兰阿姆斯特丹
德国法兰克福
法国巴黎
世界上首次提出用栅栏将高风险业务与传统的个人企业信贷业务相隔离的是
2013年12月16日通过的英国银行改革法案
2013年12月16日通过的中国商业银行改革法案
2014年12月16日通过的美国银行改革法案
2013年12月16日通过的日本银行改革法案
根据2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案达成的一致建议泛欧金融监管体系将从人手加强对整个欧盟
宏观
微观
经济
金融
【选修—国家和国际组织常识】材料一2010年6月25日关国国会就金融监管改革法案文本达成一致将由全体
12分近代社会的民主思想与实践材料19世纪30年代初英国议会改革运动达到高潮1830年11月抵制改革
材料一2010年6月25日美国国会就金融监管改革法案文本达成一致将由全体议员投票表决然后由总统签署成
2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案中从宏观方面来看一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲系
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国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础
信息__的主体不仅包括证券发行人证券交易者还包括证券监管者
证券公司应当按照证券交易所的规定在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息
任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构审查批准均不得经营证券业务
公开原则是各国证券法律制度的重要原则信息__制度在各国证券法律制度体系中均占有重要地位
负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝发现异常情况的应当要求证券公司作出说明并向中国证监会及证券业协会报告
发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售
被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案
需要采取证券市场禁入措施的对负次要责任的人员可以比照应负主要责任的人员适当从轻.减轻或者免予采取证券市场禁入措施
证券公司违法经营特别严重不能清偿到期债务需要动用证券投资者保护基金的中国证监会可以直接撤销该证券公司
企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段各个阶段都有明确的保荐期限
证券监管机构对证券公司的日常监管分为现场监管和非现场监管两种方式
在证券交易活动中__信息是涉及公司的经营财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息
上市公司对__信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查
单位犯__交易泄露__信息罪的对单位判处罚金并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处10年以下5年以上有期徒刑或者拘役
上市公司应当在每一会计年度第3个月第9个月结束后的1个月内编制完成季度报告并__
上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内__年度报告
证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款存放在客户信用交易担保资金账户作为对该客户融资融券所生债权的担保物
网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足可以向网上回拨也可以中止发行
客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者增减变动达到规定的比例时应当履行信息报告__或者要约收购的义务
停业整顿是自我整改的一种处置措施
操纵证券市场的责令依法处理非法持有的证券没收违法所得并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
持续信息公开制度要求上市公司和公司债券上市交易的公司已发行的股票公司债券情况包括持有公司股份最多的前5名股东名单和持股数额应予公告
证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属我国目前对证券发行实行的是注册制
预先__的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件
托管接管是无自我整改能力需要借助外力进行整顿的一种处置措施
对涉及证券交易的工作人员在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的责令改正处以3万元以上10万元以下的罚款属于国家工作人员的还应当依法给予行政处分
首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定发行人应当按照国务院的有关规定编制和__招股说明书凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息均应予以__
推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责
证券交易所期货交易所证券公司期货经纪公司的从业人员证券业协会期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员故意提供虚假信息或者伪造变造销毁交易记录诱骗投资者买卖证券期货合约造成严重后果的处5年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
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