证券期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范正确的有Ⅰ．证券期货投资咨询机构及其投资咨询人员应当-X题卡

证券期货投资咨询机构及其投资咨询人员不得从事下列活动Ⅰ.代理投资人从事证券期货买卖Ⅱ.向投资人承诺证

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

从事期货投资咨询业务的人员应Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从

Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅳ

从事证券期货投资咨询业务的人员必须在取得证券期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券期货投资咨

从事证券期货投资咨询业务的人员必须取得证券期货投资咨询从业资格并加入有从业资格的证券期货投资咨询机构

1 3 5 10

根据证券期货投资咨询管理暂行办法专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券

证券期货投资咨询机构及其投资咨询人员应当以行业公认的的态度为投资人或者客户提供证券期货投资咨询服务

Ⅰ、Ⅱ Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于证券期货投资咨询管理暂行办法的说法不正确的是

明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度对从业条件和要求、行为规范、业务管理和责任承担等方面做出了明文规定证券、期货投资咨询人员不得在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名

从事证券期货投资咨询业务的人员必须取得证券期货投资咨询从业资格并加入有从业资格的证券期货投资咨询机构

1家 3家 5家 10家

证券期货投资咨询机构及其投资咨询人员应当以行业公认的的态度为投资人或者客户提供证券期货投资咨询服务

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

关于证券投资咨询机构从业人员的行为规范下列叙述正确的有

代理委托人从事证券投资不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票对用户保证本金不损失

以下关于证券期货投资咨询管理暂行办法的说法不正确的是

明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度对从业条件和要求、行为规范、业务管理和责任承担等方面做出了明文规定证券、期货投资咨询人员不得在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名

根据证券期货投资咨询管理暂行办法专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券

从事期货投资咨询业务的人员应Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从

Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅳ

从事证券期货投资咨询业务的人员必须取得证券期货投资咨询从业资格并加入家有从业资格的证券期货投资咨询

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证券期货投资咨询机构及其投资咨询人员应当以行业公认的态度为投资人或者客户提供证券期货投资咨询服务Ⅰ

Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ Ⅰ．Ⅲ

从事证券期货投资咨询业务的人员必须取得证券期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券期货投资咨询

证券期货投资咨询机构及其投资咨询人员应当以行业公认的态度为投资人或者客户提供证券期货投资咨询服务Ⅰ.

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

关于证券投资咨询机构应具备的条件下列说法不正确的是

单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员其高级管理人员中，至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员有100万元人民币以上的注册资本

证券期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息资料时应当注明出处和著作权人

以下说法中正确的是

投资咨询机构及其从业人员，可以代理委托人从事证券投资投资咨询机构及其从业人员，可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失投资咨询机构及其从业人员，不可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票投资咨询机构及其从业人员，可以利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范，正确的有（）。Ⅰ．证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度Ⅱ．为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务...

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