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证券交易即是实施自律管理的法人 制造证券交易所的业务规则,接受上市申请,安排证券上市制定证券交易所的业务规则 对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚 组织、监督证券交易,对会员、上市公司进行监督
证券交易所是实行自律管理的法人 证券交易所组织和监督证券交易 证券交易所为证券集中交易提供场所和设施 证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理,对会员进行管理,以及对上市公司进行管理
拟订通过证券交易所进行的证券交易、结算、登记、托管的规则、实施细则 审核证券交易所及证券登记、托管、结算机构的设立、章程、业务规则,并监管其业务活动 审核证券交易所的上市品种,组织实施证券交易与结算风险管理 审核境内证券经营机构在境外设立从事证券业务的机构
要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采用技术手段严格管理 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 要求会员按月编制库存证券报表,并于次月3日前报送证券交易所 对自营业务规定具体的风险控制措施,并报中国证监会会备案
按规定转让交易席位 对证券交易所的会员活动进行监督 参加会员大会 接受证券交易所的监督
列席证券交易所会员大会 向证券交易所提出相关建议 在证券交易所的指导下开展证券业务试点 接受证券交易所提供的相关服务
参加证券交易所组织的证券交易,享受证券交易所提供的服务 对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督 按规定转让交易席位 接受证券交易所的监督
办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务 报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件 负责组织和安排证券交易所就证券业务进行的各类培训 协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等
办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务 报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件 组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训 组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训
要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采取技术手段严格管理 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 要求会员按季编制库存证券报表 对自营业务规定具体的风险控制措施,并报证券交易所备案