你可能感兴趣的试题
证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围； 证券公司应当对自营,另类投资等自有资金投资的业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致； 证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系； 证券公司另类子公司的合规及风险管理负责人由另类子公司自主招聘和考核；
监事会 经理层 董事会 各业务部门、分支机构和子公司
证券公司首席风险官 证券公司董事长 子公司董事长 子公司总经理
加强对证券公司的监督管理 规范证券公司的行为 防范证券公司的风险 履行诚信义务
证券公司各业务部门，分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险。及时识别评估应对报告相关风险并承担风险管理的直接贵任。 流动性风险，声誉风险等风险管理工作，不得由证券公司风险管理部门以外的部门负责。 证券公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉尽责。审慎防范及时报告的贵任。 证券公司应将全面风险管理纳入内部审计范畴。对于全面风险管理的充分性和有效性进行独立，客观的审查和评价。
首席风险官；证券公司董事会 首席风险官；子公司董事会 首席风险官；首席风险官 子公司董事会；子公司董事会
监事会 经理层 董事会 各业务部门、分支机构和子公司
员工 经理层 各业务部门、分支机构及子公司负责人 风险管理部门
监事会 经理层 董事会 各业务部门、分支机构和子公司
证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突 具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突 最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币
监事会 经理层 董事会 各业务部门、分支机构和子公司
I、II、III、IV I、III、IV II、III、IV I、II、IV
湘公网安备 43130202000226号