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合规问责制度 合规绩效考核制度 诚信举报制度 公平竞争制度
授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督 任会合规负责人，并确保合规负责人的独立性 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
合规问责制度 合规绩效考核制度 诚信举报制度 公平竞争制度
确保商业银行风险管理的有效性 确保商业银行经营管理合法合规 确保商业银行市场份额最大化 确保商业财务报告真实完整
合规风险管理计划 合规政策 合规管理程序 合规指南
实现对合规风险的有效识别和管理 促进全面风险管理体系建设 确保依法合规经营 使银行的收益最大化
合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性 商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离 商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
银行盈利目标 合规风险管理计划 合规政策 合规管理部门的组织结构和资源
建立全面风险管理体系 制定合规管理计划 保持与监管机构日常的工作联系 评价商业银行各项政策的合规性
任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
对管理人员合规绩效的考核制度 有效的合规问责制度 合规政策培训制度 诚信举报制度
合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险 商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
银行盈利目标 合规风险管理计划 合规政策 合规管理部门的组织结构和资源
商业银行合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度、公平竞争制度和诚信举报制度 合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险 董事会对于银行的风险管理负有最终责任 商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求
合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离 商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位 商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
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