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应建立健全经纪业务的实时监控系统 应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容 应在营业部采用统一的柜面交易系统 应建立交易数据安全备份制度
应建立健全经纪业务的实时监控系统 应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容 应在营业部采用统一的柜面交易系统 应建立交易数据安全备份制度
证券营业部只能从事证券的代理买卖 证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置 证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证” 证券营业部不得以承包、租赁方式经营
受理客户资金的存取 受理客户开通银证转账申请 指定/变更存管银行申请 为客户进行适度融资
证券营业部只能从事证券的代理买卖 证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置 证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证” 证券营业部不得以承包、租赁方式经营
从业人员的日常管理 经纪业务的运作管理 内部监管的控制管理 客户开发的维护管理
财务收支管理 财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理 分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由 统收统支、单独核算
从业人员的日常管理 经纪业务的营运管理 内部监管的控制管理 客户开发的维护管理
双方权利义务和风险提示 证券公司禁止营业部从事的业务内容 营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名 营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
双方权利义务和风险提示 证券公司禁止营业部从事的业务内容 营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名 营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
应建立交易数据安全备份制度 应建立健全经纪业务的实时监控系统 应在营业部采用统一的柜台交易系统 应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容