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上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股 东 大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
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证券从业资格《练习题五》真题及答案
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上市公司1年内购买出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的应当由股__会作出决议并经出席会议
上市公司下列事项中应当由股__会作出决议并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的包括
上市第3年出售公司不动产
担保金额超过公司资产总额10%
在3年内购买、出售重大资产
在1年内担保金额超过公司资产总额30%
在1年内购买、出售重大资产
上市 公司在一年内购买出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的应当由股__ 会作出决议并经出
上市公司在一年内购买出售重大资产或者担保金额超过一定比例的应当由股__会作出特别决议该比例是
公司资产总额20%
公司资产总额30%
公司资产净额20%
公司资产净额30%
依据我国公司法上市公司在1年内购买出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的的应由股__会作出决议并
20%
25%
30%
35%
上市公司在1年内购买出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的应当由 股__会作出决议并经出席
上市公司在一年内购买出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的应当由股__会做出决议
15%
2℃%
30%
50%
上市公司在一年内购买出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额百分之二十的应 当由股__会作出决议并经
上市公司在3年内购买出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额10%的应当由股__会做出决议
公司法规定上市公司在一年内购买出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额50%的应当由股__会作出决议
上市公司在1年内购买出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的应当由股__会作出决议并经出席会
根据我国公司法下列属于股份有限公司关于出售购买重大资产或担保的规定的情形是Ⅰ.在一年内购买重大资产金
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司在一年内购买出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额_ ____的应当由股__会作出决议并经
上市公司在1年内购买出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的的应当由股__会作出决议并经出席会议的
30%,1/2
50%,2/3
30%,2/3
50%,1/2
上市公司在一年内购买出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的应当由股__会作出决议并经出席会议的股
30%
40%
20%
50%
上市公司在1年内购买出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%以上的应当由股__会作出决议并经出
上市公司在一年内购买出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的应当由股__会做 出决议
20%
30%
50%
80%
上市公司下列事项中应当由股__会作出决议并经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过的是
在一年内担保金额超过公司资产总额30%
在一年内对外投资金额超过公司资产总额30%
在一年内出售重大资产金额超过公司资产总额30%
在一年内购买重大资产金额超过公司资产总额30%
上市公司在1年内购买出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的应当由股__会作出决议并经出席会议的股
25%
30%
35%
40%
上市公司在1年内购买出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的应当由出席股__会会
1/2
2/3
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下列选项中属于证券承销业务种类的有Ⅰ.自销Ⅱ.包销Ⅲ.经销Ⅳ.代销单选 题
当融资融券交易出现异常时交易所可视情况采取的措施有Ⅰ.调整标的证券标准或 范围Ⅱ.调整可充抵保证金有价证券的折算率Ⅲ.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易 Ⅳ.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易
证券公司设立集合资产管理计划应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行 明确界定参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的Ⅰ.金融投资经验Ⅱ.风险承 受能力Ⅲ.风险管理能力Ⅳ.金融管理能力
证券公司办理集合资产管理业务应当将集合资产管理计划资产交由托管
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员协会可在 年内不受理其执业证书申请
下列选项中属于股东会职权的有Ⅰ.决定公司的经营计划和投资方案Ⅱ.选举和 更换全部董事Ⅲ.审议批准董事会的报告Ⅳ.对发行公司债券作出决议
下列选项中不正确的是
证券交易__信息的知情人或者非法获取__信息的人在涉及证券的发行交易或者其 他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券或者泄露该信息或者建议他人买卖该 证券的应给予的处罚是Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得并处以 违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的处以3万元 以上60万元以下的罚款Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行__交易的从重处罚
下列不属于上市公司重大资产重组资产负债表关注事项的是
甲公司与乙公司计划合并成立丙公司双方于2016年12月1日签订合并协议在合并过 程中下列做法正确的有Ⅰ.双方编制资产负债表及财产清单Ⅱ.甲公司将合并事宜于 2016年12月9日通知其债权人Ⅲ.乙公司于2017年1月13日在报纸上公告合并事宜Ⅳ.甲 公司债权人丁公司在2016年12月12日收到甲公司的通知在2017年1月10日向甲公司要求 清偿债务
对在境内设立证券公司或者在境外设立收购或者参股证券经营机构的申请国务院证券 监督管理机构自受理之日起内做出批准或者不予批准的书面决定
诚信信息的收集记录和使用应当遵循的原则有Ⅰ.准确Ⅱ.真实Ⅲ.公正Ⅳ.规 范
下列关于证券期货投资咨询业务界定的说法中正确的是Ⅰ.举办有关证券期货 投资咨询的讲座报告会分析会等Ⅱ.接受投资人或者客户委托提供证券期货投资咨询 服务Ⅲ.在报刊上发表证券期货投资咨询的文章评论报告以及通过电台电视台等公 众传播媒体提供证券期货投资咨询服务Ⅳ.中国证券业协会认定的其他形式
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准期货交易所不能从事的业务有 Ⅰ.信托投资Ⅱ.股票投资Ⅲ.国债投资Ⅳ.自用不动产投资
在证券经纪业务中委托合同应当载明的事项包括Ⅰ.证券公司的名称Ⅱ.证券经纪 人的姓名Ⅲ.证券经纪人的代理权限Ⅳ.证券经纪人的代理期间
下列选项中属于发生信息__违法行为而认定为应当从重处罚情形的是
股份有限公司发起设立的程序通常包括Ⅰ.订立公司章程Ⅱ.发起人认购股份和缴 纳股款Ⅲ.选任董事和监事Ⅳ.申请登记注册
下列关于企业年金的表述正确的是Ⅰ.企业年金不能用于证券投资基金Ⅱ.企 业年金是指根据依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保 险基金Ⅲ.企业年金基金财产限于境内投资Ⅳ.每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投 资管理人管理
股票发行采用代销方式代销期限届满向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票 数量的为发行失败
证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务应当按照规定编制对账单按寄送客户 证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定
基金份额持有人的权利不包括
设立证券登记结算机构应当具备的条件有Ⅰ.自有资金不少于人民币1亿元Ⅱ.具 有证券登记存管和结算服务所必须的场所和设施Ⅲ.主要管理人员和从业人员必须具有证券 从业资格Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他条件
下列关于有限责任公司组织机构的说法中错误的是
个人申请保荐代表人资格应当具备的条件不包括
对于有限责任公司召开股东临时会议代表以上表决权的股东以上的董事监 事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的应当召开临时会议
下列选项中属于担任基金托管人的条件有Ⅰ.设有专门的基金托管部门Ⅱ.净资 产符合有关规定Ⅲ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数Ⅳ.注册资本不低于1亿元人民 币
对于有限责任公司召开股东临时会议代表以上表决权的股东以上的董事监 事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的应当召开临时会议
在美国安然事件后针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题美国证监会授权 全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为其主要措施包括Ⅰ.禁 止投行人员审查或者批准发布研究报告Ⅱ.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告 影响或控制分析师的考核和薪酬Ⅲ.分析师可以参与投行项目投标等招揽活动Ⅳ.非研究部门 人员与研究人员的交流必须通过合规部门
证券公司应当向客户如实__其客户资产管理等情况并应当充分揭示市场风险证 券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险Ⅰ.业务资 质Ⅱ.管理能力Ⅲ.业绩Ⅳ.财务状况
个人申请保荐代表人资格应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括 Ⅰ.证券业从业人员资格__荐代表人胜任能力考试报名表Ⅱ.证券业执业证书Ⅲ.申请 报告Ⅳ.保荐机构对申请文件真实性准确性完整性承担责任的承诺函
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